控制42個賬戶操縱甲醇期貨 成都開審涉4億巨資操縱期貨案

   轟動全國

　　這起典型“跨期現(xiàn)市場操縱”案，一邊囤積甲醇現(xiàn)貨，一邊通過實際控制的42個期貨賬戶違規(guī)交易

　　13日，涉嫌調(diào)用4億多資金操控甲醇期貨市場，成都欣華欣化工材料有限公司(以下簡稱“成都欣華欣化工”)原總經(jīng)理姜為站上了成都中院被告席。

　　該 案 被 稱 為“ 甲 醇1501”案，曾經(jīng)轟動全國期貨市場，并被證監(jiān)會冠以期貨市場操縱的典型案件。

　　公訴方指控稱，在2014年10月至12月，姜為一邊囤積甲醇現(xiàn)貨，以反作用于期貨市場，一邊通過實際控制的42個期貨賬戶，調(diào)用4億多現(xiàn)金大量違規(guī)交易“甲醇1501”。

　　庭審進(jìn)行了兩個小時，姜為及辯護(hù)律師稱對犯罪事實沒有異議。但控辯雙方圍繞姜為是否有自首情節(jié)、是否是單位犯罪展開激烈辯論，該案將擇日宣判。

　　行政處罰

　　證監(jiān)會2015年已作出頂格處罰：處以100萬元罰款，終身禁入期貨市場庭審現(xiàn)場/ 嫌疑人主動放棄最后陳述

　　13日上午10點(diǎn)25分，姜為被法警帶入成都中院審判法庭。平頭、戴著黑框眼鏡、身著白色短袖，剛進(jìn)法庭，姜為就向旁聽席張望。而早已滿座的旁聽席上，亦有人朝姜為使勁揮手。

　　這是姜為自被警方帶走后，首次回到公眾視野。不同的是，他的身份已從“成都欣華欣化工”總經(jīng)理，變成了涉嫌操控期貨市場的犯罪嫌疑人。隨著審判長一聲槌響，庭審開始。起初，姜為以四川話作答，但聽到法官和檢察官都是用普通話，很快換掉了方言。

　　姜為詳細(xì)講述了事發(fā)后的到案經(jīng)過。據(jù)稱，事發(fā)當(dāng)天他應(yīng)公司要求，主動辭去了“成都欣華欣化工”總經(jīng)理的職務(wù)。

　　“當(dāng)天中午，公司喊我回公司把情況再說一下?！苯獮檎f，到公司后，他讓所有員工留下來，晚上加個班，把數(shù)據(jù)再理一下用于第二天上報。到了晚上六 七點(diǎn)的時候，姜為收到消息說警方已經(jīng)去了他同伴的家中?！爱?dāng)時只有他妻子在家，然后就通知了我?！苯獮檎f，這時候，他已經(jīng)知道警方也要找他，“我就一個人 在辦公室等辦案人員，既然是我做的事，就應(yīng)該由我說清楚?！逼陂g，他讓人通知了妻子，“就告訴她，我回不去了?！?/p>

　　姜為是否有自首行為？是否是單位犯罪？兩個小時的庭審期間，這兩個問題是控辯雙方辯論的焦點(diǎn)。而姜為除了認(rèn)真回答公訴方和辯護(hù)律師的問題，主動說話不多，甚至在庭審結(jié)束前，還主動放棄了最后陳述的機(jī)會。

　　“我對指控的犯罪事實沒有異議?！苯獮檎f。檢方指控/ 控制42個賬戶操縱甲醇期貨

　　公訴方指控稱：2014年10月至12月，為操縱期貨市場“甲醇1501”的合約價格，姜為通過“成都欣華欣化工”，大量囤積甲醇現(xiàn)貨，以反作 用于期貨市場。同時，姜為通過實際控制的42個期貨賬戶以連續(xù)交易、回轉(zhuǎn)交易、分倉買入等方式大量違規(guī)交易“甲醇1501”合約。

　　截至是年12月16日，姜為實際控制的42個賬戶累計共有資金4億1544萬元，持有“甲醇1501”合約，買倉27517手，占市場全部買倉的76.04%。至此，“甲醛1501”合約價格明顯出現(xiàn)異常波動。

　　12月17日至19日，因持倉太大出現(xiàn)資金鏈斷裂，姜為實際控制的賬戶被期貨公司強(qiáng)制停倉，引發(fā)市場一度出現(xiàn)恐慌性拋盤，致使“甲醛1501”合約價格跌幅高達(dá)19%，部分中小投資者難以及時停倉造成大面積虧損，部分期貨公司出現(xiàn)大范圍封倉。

　　公訴方認(rèn)為，姜為的行為已觸犯刑法，應(yīng)當(dāng)以操縱期貨市場罪追究其刑事責(zé)任。

　　據(jù)稱，事發(fā)后，姜為一案曾交由錦江檢察院以涉嫌挪用資金罪審查起訴。在成都市公安局補(bǔ)充偵查后，錦江檢察院將案件報送成都市檢察院以涉嫌操縱期貨市場罪起訴。頂格處罰/ 被罰百萬 終身禁入期貨市場

　　去年9月25日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了“甲醇1501”期貨合約操縱案。

　　證監(jiān)會稱，2014年11月14日至2014年12月16日，姜為作為現(xiàn)貨市場最大的甲醇貿(mào)易商，控制42個期貨賬戶，采取集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢，連續(xù)買賣期貨合約，同時囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場行情，操縱期貨交易價格。

　　相較于一般的市場主體，現(xiàn)貨商具有明顯的市場優(yōu)勢地位，姜為控制多個期貨賬戶，利用優(yōu)勢地位，采取多種方式操縱期貨市場，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重，因此，證監(jiān)會對姜為處以頂格處罰，同時采取了終身期貨市場禁入措施。

　　13日，記者在中國證券監(jiān)督管理委員會官網(wǎng)上找到了該行政處罰決定。決定中稱，姜為操縱“甲醇1501”合約的行為使相關(guān)期貨合約價格產(chǎn)生非正 常波動，形成的期貨價格信息嚴(yán)重失真，嚴(yán)重影響了期貨市場，對當(dāng)前期貨市場正常交易秩序產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，危害后果嚴(yán)重，決定對姜為處以100萬元罰 款。

　　在處罰決定中，證監(jiān)會還稱姜為未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案已調(diào)查、審理終結(jié)。在訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行。

　　公訴焦點(diǎn)

　　是否有自首情節(jié)，是否是單位犯罪

　　律/師/說/法

　　若罪名成立最高10年刑期

　　操控期貨市場罪如何量刑？如何認(rèn)定是單位犯罪還是個人犯罪？

　　13日，四川致高守民律師事務(wù)所律師林方平說，一般來說，操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　若該罪名成立處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

　　林方平說，2001年1月21日，最高人民法院首次以司法文件的形式明確了單位犯罪的兩個構(gòu)成要件，即以單位名義實施犯罪，違法所得歸單位所有的，是單位犯罪。具體到此案而言，主要看是否屬于單位整體意志支配下的行為。如果是以單位名義犯罪，然后由自然人私分，則應(yīng)該認(rèn)定為個人犯罪。

　　華西都市報記者吳柳鋒

　　實習(xí)生周洪業(yè)

　　新/聞/背/景

　　當(dāng)年血雨腥風(fēng)“甲醇1501”

　　“甲醇1501”期貨合約操縱案，在業(yè)內(nèi)也被看作是典型的“跨期現(xiàn)市場操縱”惡意逼倉失敗案例。

　　組織做多逼倉的是國內(nèi)最大甲醇貿(mào)易商成都欣華欣化工材料有限公司，姜為是該公司負(fù)責(zé)人，而做空一方是國內(nèi)幾家有現(xiàn)貨背景的投資公司。逼倉起初還 算成功，當(dāng)年11月甲醇1501合約逆市反彈4%，表現(xiàn)強(qiáng)勢，但12月初之后形勢急轉(zhuǎn)直下一路暴跌，在12月底甚至出現(xiàn)連續(xù)四個跌停的極端走勢，江西瑞奇 期貨也因此穿倉。最終姜為偷雞不成蝕把米，巨虧數(shù)億元，空方完勝。

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