“十二五”以來，資本市場各項基礎(chǔ)性制度建設(shè)繼續(xù)完善，促進(jìn)證券期貨行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實施意見相繼出臺，證券期貨行業(yè)改革創(chuàng)新步伐加快并進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型新階段?！吧虾ＷC監(jiān)局以維護(hù)上海資本市場公開、公平、公正的市場秩序，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益，促進(jìn)上海資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展為核心職責(zé)，加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管與服務(wù)，努力營造上海資本市場規(guī)范創(chuàng)新的良好金融環(huán)境?！鄙虾ＷC監(jiān)局負(fù)責(zé)人日前表示。

　　為資本市場營造法律環(huán)境，是上海證監(jiān)局工作的重要著力點(diǎn)。“‘十二五’期間，上海證監(jiān)局積極參與《證券法》修改與《期貨法》制定工作，委派專人參與中國證監(jiān)會《證券法》修改工作小組，先后7次配合中國證監(jiān)會及全國人大常委會財經(jīng)委，對《證券法》修訂草案、《期貨法》草案進(jìn)行深入研究，提出立法建議和修改意見，為資本市場改革創(chuàng)新和基礎(chǔ)法律制度體系完善貢獻(xiàn)智慧。同時，參與和配合市政府出臺《關(guān)于本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的實施意見》，發(fā)揮上海金融市場、機(jī)構(gòu)集聚、國際金融中心和自貿(mào)區(qū)加快建設(shè)的優(yōu)勢，推進(jìn)轄區(qū)資本市場在廣度深度上拓展，在重點(diǎn)改革領(lǐng)域創(chuàng)新?！?/p>

　　上海證監(jiān)局通過日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法，維護(hù)上海資本市場秩序?！笆濉逼陂g，上海證監(jiān)局強(qiáng)化上市公司信息披露及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)生約束和風(fēng)險管理，嚴(yán)格查處各類違法違規(guī)行為，2011年以來共計開展各類現(xiàn)場檢查2000余家次。同時，加大檢查后的懲戒問責(zé)力度與違法違規(guī)查處力度，2011年以來共采取行政監(jiān)管措施220家次；共查辦立案、初查及線索核查案件約237件，且查辦案件的數(shù)量逐年增加，復(fù)雜程度逐年上升，覆蓋了信息披露、利用未公開信息交易、短線交易、超比例持股、限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券等資本市場主要違法違規(guī)類型，還查辦了李旭利案、鄭拓案、許春茂案、謝風(fēng)華案等一批在行業(yè)和市場中具有全國影響力的大案要案。

　　誠信的市場環(huán)境是資本市場長遠(yuǎn)發(fā)展的推動力。2010年以來，上海證監(jiān)局先后建立了覆蓋證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體信息、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)信息、誠信信息、銷售金融產(chǎn)品信息、參與證券類廣播電視節(jié)目信息的“五位一體”信息公示平臺，進(jìn)一步提升對市場服務(wù)主體的誠信約束和道德約束。相關(guān)平臺曾榮獲上海社會誠信體系建設(shè)優(yōu)秀成果獎、上海市社會信用制度建設(shè)優(yōu)秀創(chuàng)新成果獎。大力開展與其他政府部門、行業(yè)組織的信用信息共享與交換。積極履行上海市社會誠信體系建設(shè)聯(lián)席會議成員單位職責(zé)，定期向上海市公共信用信息服務(wù)平臺提供監(jiān)管對象基本信息、行政許可、行政處罰等信用信息。

　　上海證監(jiān)局負(fù)責(zé)人也表示，上海證券期貨行業(yè)環(huán)境建設(shè)還存在一些不足?！叭?，缺乏金融從業(yè)人員誠信信息的統(tǒng)一平臺、證券期貨誠信信息在懲戒約束方面的使用還有待深化、投資者適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一且比較分散、中小投資者賠償救助機(jī)制還不健全等問題，有待進(jìn)一步完善?！?/p>

　　下一步，上海證監(jiān)局將積極參與資本市場法律制度體系建設(shè)與完善，加強(qiáng)與有關(guān)執(zhí)法部門的聯(lián)動；繼續(xù)對各類違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，通過對一系列案件的處理處罰引導(dǎo)各類市場主體樹立規(guī)范意識，依法依規(guī)從事證券活動；進(jìn)一步加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)，多種形式開展投資者教育，與有關(guān)單位共同研究投資者維權(quán)的便利渠道；加強(qiáng)資本市場信用環(huán)境建設(shè)，優(yōu)化誠信信息使用環(huán)境，便利市場參與者依法依規(guī)查詢相關(guān)信用信息，進(jìn)一步完善資本市場守信激勵和失信懲戒機(jī)制；持續(xù)加強(qiáng)日常監(jiān)管，積極穩(wěn)妥地化解風(fēng)險隱患，守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險的底線，維護(hù)上海地區(qū)金融市場穩(wěn)定健康發(fā)展。