對于上海寶銀2日在網(wǎng)絡(luò)向新華百貨全體股東發(fā)布公開信事件，基金業(yè)協(xié)會4日回應(yīng)，公開信的有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。公開信還涉嫌其他違法違規(guī)問題。

　　6月2日，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，公開向新華百貨提出五項議案。隨后新華百貨緊急發(fā)布公告，稱因上交所問詢函要求公司及上海寶銀就公開信進(jìn)行核實(shí)，公司自6月3日停牌。

　　公開信有五項議案，包括新華百貨同上海寶銀成立私募基金管理公司；該基金公司通過資本運(yùn)作收購一家小型保險公司；要求新華百貨持續(xù)高送轉(zhuǎn)，包括承諾2015年半年報至2016年年報期，每半年一次10轉(zhuǎn)20的分配，總計4次；收購私募基金和公募基金銷售平臺“500倍基金網(wǎng)”，并將其注入上基金管理公司；要求掌握負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)，要求得到董事會的兩個席位，上海寶銀的董事長崔軍為其中人選之一，同時要求崔軍擔(dān)任新華百貨副董事長和投資部總經(jīng)理兩個職位。

　　基金業(yè)協(xié)會稱已經(jīng)關(guān)注到這封公開信。根據(jù)中國證監(jiān)會的部署和私募基金監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，上海證券交易所和基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)與上海寶銀進(jìn)行了聯(lián)系并初步核實(shí)了有關(guān)情況。上海寶銀承認(rèn)公開信由其發(fā)布，并陳述了以公開信方式提出股東大會議案的理由。

　　基金業(yè)協(xié)會注意到，公開信的有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》第九十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。

　　同時，公開信提到的“每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過上市公司的平臺宣傳”、“通過資本運(yùn)作收購一家小型保險公司，這樣未來可為我們私募基金提供更多沒有成本的資金”等議案內(nèi)容也為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。此外，公開信還涉嫌其他違法違規(guī)問題。基金業(yè)協(xié)會決定對上海寶銀及其關(guān)聯(lián)方開展自律調(diào)查，并提請中國證監(jiān)會對其依法查處。

　　基金業(yè)協(xié)會重申，私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴(yán)守行業(yè)“三條底線”，無論何種理由，嚴(yán)禁違法公開宣傳推介。私募基金管理人受人之托，代人理財，誠信為本，操守為重。為了維護(hù)全行業(yè)的聲譽(yù)，基金業(yè)協(xié)會將堅決果斷地懲治嘩眾取寵、敗壞行業(yè)形象、擾亂市場秩序的歪風(fēng)邪氣。