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2025年01月04日 星期六

證監(jiān)會：基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合北京證監(jiān)局打擊非法私募

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍29日表示：近日，中國基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局開展聯(lián)合打擊非法私募活動專項組織行動。

　　張曉軍稱，專項組織行動是在證監(jiān)會指導(dǎo)下，由基金業(yè)協(xié)會、北京證監(jiān)局，金融局，公安局等聯(lián)合展開。非法私募活動主要特征有：未依法登記備案；以公開形式向社會大眾銷售；承諾保本保收益；向非合格投資者銷售等。

　　而據(jù)此前時代周報記者從中國基金業(yè)協(xié)會獲悉的消息，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機關(guān)立案偵查，華興泰達已被中國證監(jiān)會移送北京市打非辦進一步調(diào)查?；饦I(yè)協(xié)會擬對上述機構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記，并對有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。另經(jīng)調(diào)查核實，首譽光控因其合作機構(gòu)涉及非法私募活動已被基金業(yè)協(xié)會暫停備案3個月，紀律處分決定全文已在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布。

　　中國基金業(yè)協(xié)會相關(guān)人士表示，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守“堅持誠信守法，堅守職業(yè)道德底線；堅持私募原則，不變相進行公募；堅持投資者適當(dāng)性管理，面向合格投資者募集資金”的三條底線，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉”等損害客戶利益的行為；不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得進行商業(yè)賄賂；不得開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊；不得采用“P2P”或眾籌等方式對外募集資金。

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