牛市行情來了，私募基金隊伍也迅速膨脹。

　　“現(xiàn)在有資金實力、想拿私募牌照的人越來越多，在基金業(yè)協(xié)會申請備案私募的排隊時間明顯延長。”一位行業(yè)人士如此爆料。

　　據(jù)證券時報記者了解，自牛市啟動近一年來，申請備案登記基金管理人的數(shù)量突飛猛進(jìn)增長，基金業(yè)協(xié)會為此設(shè)立的門檻也有所提高。

　　有粉絲反饋說：“目前情況確實如此，很多想備案的人都非常著急，希望走捷徑或者蒙混過關(guān)，但是一一被打回。”

　　排隊時間延長

　　“我們公司3月底即完成工商注冊，4月上旬正式提交材料，向基金業(yè)協(xié)會申請登記備案，原本預(yù)計4月底能拿到牌照，但中間我們補了一次材料，五一節(jié)后才正式拿到牌照?！鄙虾Ｒ患倚陆O(shè)立的資產(chǎn)管理公司相關(guān)人士說。

　　這種情況并非偶然。有兩組數(shù)據(jù)可做出鮮明對比：

　　一是截至5月19日，在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人已達(dá)11399家；而截至去年10月中旬，基金業(yè)協(xié)會備案私募基金管理人僅3886家，7個月時間增長近兩倍。

　　二是截至今年2月7日，已辦理登記的私募基金管理人僅7358家，而這距離協(xié)會去年2014年2月7日開始實施登記備案，剛好是一年時間。

　　上海某大型券商的一位客戶經(jīng)理稱，由于經(jīng)常幫助私募基金客戶申請登記備案，他明顯感覺到近來門檻的收緊——申請排隊耗時延長，材料補交頻繁發(fā)生。

　　基金業(yè)協(xié)會提高私募設(shè)立門檻，主要表現(xiàn)在兩方面：一是對各種材料從嚴(yán)審核，補交資料更為常見；二是對于持有基金從業(yè)資格人數(shù)有了新標(biāo)準(zhǔn)，要求具備資格人數(shù)必須為3人。

　　一位去年4月申請備案注冊的私募基金負(fù)責(zé)人稱，公司當(dāng)時申報流程相對簡單順暢，向基金業(yè)協(xié)會提交材料之后，不足15個工作日即獲取牌照。

　　加強管理意在風(fēng)控

　　按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　“20個工作日能順利獲取牌照現(xiàn)在屬于非常幸運的情況了，協(xié)會現(xiàn)在對各種材料審核嚴(yán)格，拿個牌照花上一個多月的時間很正常?！鄙鲜鋈虪I業(yè)部人士說。

　　恰逢牛市，一大批從金融機構(gòu)轉(zhuǎn)投私募基金大藍(lán)海的弄潮兒急不可待?！八麄兿Ｍ禳c拿到牌照，但這里沒有捷徑可走?！鄙钲谀橙虣C構(gòu)業(yè)務(wù)部人士稱，受行情驅(qū)動，申請備案注冊的基金管理人大為增加，也成為等候牌照排長隊的重要原因。

　　據(jù)證券時報記者了解，對于注冊備案私募基金管理人的公司核心要員必須有三人持有基金從業(yè)資格證的這一要求，過往并非硬性要求。

　　上海一位中型私募基金負(fù)責(zé)人稱，他對申請備案注冊監(jiān)管趨嚴(yán)亦有所耳聞，目前基金業(yè)協(xié)會要求所有發(fā)行或管理私募基金產(chǎn)品的基金經(jīng)理人必須持有基金從業(yè)資格證，“而在去年，較早申請備案注冊的私募基金管理人并沒有收到類似的要求?！?/p>

　　盡管相關(guān)門檻確實有所抬升，業(yè)內(nèi)人士卻一致認(rèn)為這是必要之舉，也是大勢所趨。

　　“基金業(yè)協(xié)會管理的私募基金數(shù)量急劇膨脹，難免出現(xiàn)魚龍混雜的情況。抬高門檻及適當(dāng)處罰均有助于維護(hù)行業(yè)秩序，目前協(xié)會對備案私募提出的相關(guān)要求也是正常合理的?！鄙钲谀车谌焦芾砣藛T稱。

　　協(xié)會嚴(yán)查違規(guī)

　　據(jù)記者了解，目前基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)嚴(yán)肅查處了十家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人，其中一家機構(gòu)被撤銷登記，四家機構(gòu)加入黑名單，五家機構(gòu)被責(zé)令注銷登記。

　　值得一提的是，深圳吾思基金管理有限公司成為基金業(yè)協(xié)會開展私募備案制后，第一個被處罰的私募機構(gòu)。

　　由于存在未按規(guī)定如實填報登記信息、未按規(guī)定報告重大事項等違反自律規(guī)則等行為，基金業(yè)協(xié)會決定，對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀(jì)律處分，對公司相關(guān)人員李志剛、周建國作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分。撤銷管理人登記后，深圳吾思不得從事私募投資基金業(yè)務(wù)。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在協(xié)會登記的私募基金管理人從業(yè)。