私募大佬徐翔暗倉之事:上交所發(fā)問"翡翠第一股"

　　安排“馬甲”埋伏進上市公司，然后左手定增右手重倉，一直被外界認為是徐翔在A股經(jīng)典的牟利“套路”?！棒浯涞谝还伞?a href="http://www.zhonghuixigou.com/stock/quote/sh600086/" target="_blank" title="東方金鈺 600086">東方金鈺連遭監(jiān)管問詢，被指為私募大佬徐翔暗倉。

　　8月5日，東方金鈺的一則公告引發(fā)了有關私募大佬徐翔的一場新的風波，徐翔部分暗倉股也首次被曝光。號稱翡翠第一股的東方金鈺連遭監(jiān)管問詢，被指為私募大佬徐翔暗倉。徐翔“馬甲”風波繼續(xù)發(fā)酵。下一個馬甲會是誰？

　　緣起

　　瑞麗金澤二股東為徐翔“馬甲”

　　東方金鈺于8月5日發(fā)布的一份公告顯示，青島警方凍結了犯罪嫌疑人徐翔的財產(chǎn)——瑞麗金澤投資公司持有的東方金鈺限售流通股約2.93億股及孳息。凍結期限從2016年8月5日至2018年8月4日。瑞麗金澤持有的約2.93億股東方金鈺占公司總股本的21.72%。另據(jù)北京青年報記者了解，瑞麗金澤投資公司目前為東方金鈺第二大股東，而這批股權的市值接近29億元。

　　事情要追溯到2年前，2014年5月31日，東方金鈺公告了15億元的融資預案。公告稱，東方金鈺擬以15.27元/股的價格向瑞麗金澤定向增發(fā)9771.83萬股，瑞麗金澤以現(xiàn)金全額認購定增全部股份，且36個月內(nèi)不得轉讓。幾乎同時，瑞麗金澤于云南省德宏州瑞麗市注冊成立，注冊資本230000萬元，公司僅有兩位股東，東方金鈺實際控制人趙興龍和另一位股東朱向英。由于時間相隔較短，外界普遍認為定增就是為瑞麗金澤量身定制的。

　　事情重大，東方金鈺8月5日發(fā)公告的當天，上交所火速下發(fā)問詢函，要求東方金鈺核實并披露瑞麗金澤自成立以來的股權變動情況，并說明瑞麗金澤有關股東與徐翔之間是否存在股份代持情形，瑞麗金澤及其股東與徐翔之間是否存在產(chǎn)權、協(xié)議或其他控制關系及利益安排等相關內(nèi)容。上交所要求公司說明前期公告及定期報告中關于公司主要股東及其一致行動人等信息披露是否存在未如實披露情形。

　　東方金鈺對上交所的回復中表示，瑞麗金澤與徐翔不存在股份代持安排，也不存在其他產(chǎn)權、協(xié)議或其他控制關系及利益安排。同時，趙興龍持有瑞麗金澤51%的股權為其自有，其資金來源系自有資金及向上市公司控股股東興龍實業(yè)借款。但二股東朱向英首次曝出與徐翔的關系，“本人在瑞麗金澤投資管理有限公司所持有的股份，系徐翔出資，本人僅為徐翔代持”。

　　疑點

　　股東自述與警方認定不一致

　　上交所并不滿意東方金鈺的自查，針對疑點繼續(xù)追問，徐翔的下一個馬甲是誰。

　　根據(jù)青島警方的認定，上交所稱，瑞麗金澤所持公司2.93億股股份及其孳息被認定為徐翔財產(chǎn)予以全部凍結。但公司公告表示，趙興龍持有的瑞麗金澤51%股權與徐翔不存在股份代持安排，該表述與公安機關認定情況不盡一致，請向趙興龍函證并充分說明上述差異的原因。

　　上交所稱，瑞麗金澤所持上述股份系2015年認購公司非公開發(fā)行的股票獲得，請華英證券(保薦機構和主承銷商)和北京德恒(法律顧問)，是否就公司此次發(fā)行對象的資金來源等進行嚴格、充分核查，并提供相關工作底稿。

　　上海杰賽律師事務所證券部主任王智斌對外界表示，盡管根據(jù)東方金玨披露，瑞麗金澤49%股票的持有者朱向英承認其是替徐翔代持，而另51%股票持有者趙興龍不存在代持現(xiàn)象，但仍可能存在瑞麗金澤作為法人機構替代徐翔持股的情形。

　　一大懸念即將曝出。按照上交所的要求，8月11日之前，東方金鈺要以書面形式回復。

　　定增

　　利息支出一度占利潤九成

　　據(jù)媒體公開報道，由于股價倒掛等市場原因，自2011年來，東方金鈺兩次推出的定增方案最終均告流產(chǎn)。5月31日，東方金鈺拋出第三次定增方案，實際控制人趙興龍家族控股的瑞麗金澤以15億元現(xiàn)金全額認購增發(fā)股份。成立于5月13日的瑞麗金澤潛伏著另一位自然人股東——朱向英出資7個多億。

　　有投行人士表態(tài)，“如果朱向英單獨認購東方金鈺的發(fā)行股份，必須披露相關信息，與東方金鈺實際控制人成立合資公司共同認購，且不占控股地位，就避免了披露相關信息?！?/p>

　　市場認為，這次定增主要原因還是，東方金鈺高達84.25%的全行業(yè)最高資產(chǎn)負債率，依靠銀行貸款維持對流動資金的需求，每年利息支出占到了凈利潤的九成以上。

　　當時年報顯示，2011-2013年東方金鈺利潤總額分別為0.78億、1.60億和1.57億，但利息支出分別為1.17億、1.2億和1.47億。

　　人物

　　二股東朱向英是誰？

　　安排“馬甲”埋伏進上市公司，然后左手定增右手重倉，一直被外界認為是徐翔在A股經(jīng)典的牟利“套路”。

　　以東方金鈺為例，2014年5月底公告定增預案，幾乎同時2014年中報開始，澤熙4期成為東方金鈺前十大流通股股東，同年三季報，澤熙一期也成為第三大流通股股東，持有883.30萬股。澤熙產(chǎn)品最后一次出現(xiàn)在東方金鈺前十大流通股股東之列，是在2015年中報，A股暴跌前夕。一年間，東方金鈺股價漲幅高達180%左右，徐翔可謂精準逃頂。

　　再以東方金鈺的定增價與昨天的股價進行對比，其增幅至少在9成。朱向英作為新馬甲，也讓市場看到其成為徐翔戰(zhàn)隊一員的路徑。

　　正像徐翔戰(zhàn)隊的其他成員，朱向英也一直低調(diào)。此前多家媒體報道，A股超級牛散、前“漲停板敢死隊員”核心成員、徐翔好友周建明的妻子也叫朱向英，就周建明和徐翔多年的“交情”來看，市場人士判斷，瑞麗金澤的朱向英大概率是周建明之妻。這也是東方金鈺被認作是徐翔概念股的一大理由。據(jù)了解，2008年，周建明收到證監(jiān)會處罰之后便“隱于江湖”。當時證監(jiān)會通報依法查處了周建明利用虛假申報手段操縱“大同煤業(yè)”等15只股票價格的案件，沒收其違法所得176萬余元，并處以等額罰款。市場最近一次見到其身影是在2013年一季度，彼時其位列湘郵科技第九大流通股東。

　　對于已經(jīng)被證實為徐翔“馬甲”的朱向英，證券法律師表示，朱向英為徐翔代持股份并在定增中隱瞞代持關系，涉嫌信披違規(guī)，若被監(jiān)管認定為違規(guī)代持，則將面臨一定的行政處罰。

　　追溯

　　東方金鈺發(fā)生了什么

　　2015年11月1日，徐翔被抓震動資本市場。因通過非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價格，其行為涉嫌違法犯罪，徐翔等人被公安機關依法采取刑事強制措施。

　　作為徐翔概念股，東方金鈺的高管也受到波及。

　　2015年12月，東方金鈺先后發(fā)布兩則公告稱，公司副總裁、董事會秘書顧峰失聯(lián)。此后顧峰因無法正常履職，公司決定免去其擔任的董事會秘書職務。隨后，公司今年1月28日發(fā)布公告稱，與顧峰取得聯(lián)系，公司對其工作另有任用。而公司原董秘一度失聯(lián)的原因，當時也被市場猜測或與徐翔案有關。

　　2016年4月，東方金鈺公告稱，董事會收到董事長趙興龍的書面辭職申請，因個人原因申請辭去公司董事長、董事及董事會下屬專門委員會相關職務。公開資料稱，趙興龍從事珠寶行業(yè)和翡翠原石鑒定20余年，擁有“賭石大王”的美譽。

　　東方金鈺目前控股股東為云南興龍實業(yè)有限公司，實際控制人為趙寧即趙興龍的兒子，自今年4月起擔任公司董事長和總裁一職。

　　成立于1993年的東方金鈺，經(jīng)過20年發(fā)展，已經(jīng)成為國內(nèi)最大的翡翠原材料供應商、翡翠首飾產(chǎn)品制造商、批發(fā)零售商、品牌加盟連鎖供應商。截至今年一季度末，東方金鈺總資產(chǎn)96億，負債總額為67億。

　　熱點關注

　　徐翔的投資團隊

　　徐翔的另一“馬甲”——鄭素貞在公眾視線中出現(xiàn)較多，一度被市場當作徐翔行動的指向標進行跟蹤追逐。

　　鄭素貞的聲名大噪起源于2014年底。當年11月至12月間，鄭素貞不到一個月便豪擲31.66億元，增持了3家公司，分別成為大恒科技實際控制人，文峰股份第一大股東和赤天化第二大股東。2015年1月15日，鄭素貞又借定增大手筆加倉大恒科技，持股比例增至 58.72%。此前的2014年9月，鄭素貞還出資1.3億元參與南洋科技的定增。同年2月，鄭素貞和其丈夫徐柏良通過股權拍賣獲得工大首創(chuàng)15.69%股權成為其第一大股東。2015年5月18日，公司更名為寧波中百，原澤熙投資總經(jīng)理助理徐峻成為公司董事長。

　　徐翔被抓后，多家“徐翔概念股”發(fā)布類似公告，稱徐翔旗下投資平臺和馬甲持有的股份被輪候凍結，包括華麗家族、大恒科技、寧波中百、文峰股份等。另外，寧波熱電也公告稱，公司第二大股東瞿柏寅持有的公司5000萬股無限售流通股被司法輪候凍結，凍結期限為兩年。在寧波中百同日的輪候凍結公告中，除西藏澤添持有的股份之外，公司自然人股東竺仁寶持有的股份也被輪候凍結。兩家公司均未披露瞿柏寅和竺仁寶持股遭司法凍結的原因，坊間不乏二人也是徐翔“馬甲”的猜測。

　　此外，向日葵、美邦服飾(002269)和明牌珠寶(002574)等多家公司高管先后失聯(lián)，目前部分已經(jīng)回歸。

　　澤熙投資也分崩離析，徐翔五名心腹——澤熙投資高級研究員史振偉、研究副總監(jiān)趙憶波、研究員張冰、研究部經(jīng)理徐正敏、市場部副總監(jiān)姚佳蓉已集體離職。

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