北京證監(jiān)局啟動(dòng)私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)

• 新三板監(jiān)管升級(jí):北京證監(jiān)局發(fā)函排查資金占用情況

  早在去年年末，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務(wù)部就組織開(kāi)展掛牌公司資金占用專(zhuān)項(xiàng)自查工作。而在今年的年報(bào)披露時(shí)，監(jiān)管層要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)掛牌公司2015年度控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。 此外，據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，近一個(gè)月以來(lái)，就有15家掛牌公司因大股東、關(guān)聯(lián)方等違規(guī)占款收到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)。 例如，志能祥贏6月3日收到證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局警示函。

  2016-06-07 15:03

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• 北京證監(jiān)局：著力關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)

  在會(huì)上，北京證監(jiān)局要求轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)全面排查各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取有效措施進(jìn)行化解。尤其要著重關(guān)注債券信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和子公司風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力建設(shè)等。

  2016-04-28 03:22

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• 基金子公司“野蠻生長(zhǎng)” 北京證監(jiān)局摸底

  專(zhuān)戶(hù)子公司資產(chǎn)規(guī)模達(dá)9.84萬(wàn)億 2012年11月1日，為推進(jìn)基金管理公司更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，滿(mǎn)足投資理財(cái)需求與融資服務(wù)需求，證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施新規(guī)，允許基金管理公司設(shè)立銷(xiāo)售子公司和特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)戶(hù)子公司）。3年多來(lái)，基金子公司發(fā)展較快。據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至2016年3月底，79家基金管理公司設(shè)立了專(zhuān)戶(hù)子公司，管理資產(chǎn)規(guī)模9.84萬(wàn)億元。

  2016-05-24 01:34

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