廣東證監(jiān)局組織私募基金自查

　　監(jiān)管部門對私募基金的監(jiān)管日趨嚴(yán)格，地方證監(jiān)局將私募納入常規(guī)抽查范圍。

　　證券時報·券商中國記者獲悉，昨日有不少私募基金收到廣東證監(jiān)局5月17日印發(fā)的《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理機構(gòu)開展自查工作的通知》。

　　廣東證監(jiān)局組織自查

　　從廣東監(jiān)局下發(fā)的《私募基金管理機構(gòu)自查工作底稿》看，自查的內(nèi)容共分7大類，34個子類，主要是圍繞當(dāng)下私募基金管理領(lǐng)域中合規(guī)問題頻發(fā)的“熱點”領(lǐng)域。

　　重點包括：機構(gòu)登記與產(chǎn)品備案信息是否真實、準(zhǔn)確、完整、及時；是否從事P2P、眾籌等與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)；機構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險控制和合規(guī)管理是否完善；資金募集、投資運作和信息披露等是否合法合規(guī)；信息更新及報送是否準(zhǔn)確及時等。

　　《通知》要求，各有關(guān)私募基金管理機構(gòu)全面排查內(nèi)部風(fēng)險控制和合規(guī)管理漏洞，查找各項業(yè)務(wù)可能存在的違法違規(guī)問題及風(fēng)險隱患。

　　玄甲金融投研總監(jiān)衷亞成稱，就自查內(nèi)容看，與今年4月15日中基協(xié)發(fā)布的《私募投資基金募集行為管理辦法》契合度高，因此可以認(rèn)為是該辦法7月15日正式實施前的“練兵”。

　　《通知》稱，對于不認(rèn)真開展自查、拒不自查、未能按期完成自查、已經(jīng)發(fā)現(xiàn)自查中弄虛作假、故意隱瞞或掩蓋違法違規(guī)事實的，證監(jiān)局將依法予以嚴(yán)肅處理并按照規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施；對于自查認(rèn)真，主動發(fā)現(xiàn)問題并及時、全面糾正，或者被抽查且檢查未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的私募基金管理機構(gòu)，證監(jiān)局將適當(dāng)減少檢查頻次。

　　衷亞成表示，私募基金管理人在自查中發(fā)現(xiàn)相應(yīng)問題時，大可不必瞞報、只要及時整改，監(jiān)管部門不僅不會懲罰，而且還會在一定程度上給予監(jiān)管“紅利”。

　　同時下發(fā)的《私募基金產(chǎn)品信息表》要求私募基金填寫基金名稱、認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、募資渠道、代銷機構(gòu)、投資者情況、托管情況和分級情況等具體信息。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，這次廣東證監(jiān)局要求的自查非常嚴(yán)格，這個通知的要求對私募機構(gòu)來說，幾乎等于就是要“上報全部家底”。

　　將私募納入常規(guī)抽查

　　在基金業(yè)協(xié)會對私募行業(yè)進(jìn)行清理整頓的同時，地方證監(jiān)局也將私募納入常規(guī)抽查范圍。記者獲悉，今年3月份深圳部分私募就接收到了類似的文件，5月份已經(jīng)提交相關(guān)自查工作報告。

　　業(yè)內(nèi)人士透露，深圳地區(qū)多家大機構(gòu)已經(jīng)被查過，多少都有點問題。比如，分散在不同席位上的不同產(chǎn)品沒有合并監(jiān)控。

　　今年2月份，山西證監(jiān)局隨機抽查了山西國電創(chuàng)投等7家私募。據(jù)悉，山西證監(jiān)局對私募的抽查比例按管理規(guī)模做了分層，管理規(guī)模越大抽查比例越高。其中，對于管理規(guī)模在100億元（含）以上的私募基金管理人，抽查比例不低于30%。

　　今年4月份，上海證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)部分私募進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，而且檢查非常細(xì)致。上海一位私募基金人士透露，監(jiān)管部門在他們公司現(xiàn)場檢查的重點主要在合格投資者審查這一環(huán)節(jié)。

　　資管網(wǎng)總編輯楊志為表示，私募在快速發(fā)展的過程中，存在陽光化產(chǎn)品和單賬戶同時進(jìn)行交易的情況，也存在同時運行多個私募平臺的情況，這些都要統(tǒng)一進(jìn)行規(guī)范化，私募將更加規(guī)范化和陽光化。