上周五，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱中基協(xié)）負責(zé)人在證監(jiān)會新聞發(fā)布會上表示，經(jīng)初步統(tǒng)計，約2000家私募基金管理人在今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金產(chǎn)品。中基協(xié)將按照此前公布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱《公告》）對其予以注銷。

　　據(jù)了解，目前有500余家登記1年未展業(yè)私募補提了法律意見書，有600余家私募提交了首只私募產(chǎn)品備案申請。

　　該負責(zé)人稱，中基協(xié)將遵循務(wù)實和區(qū)別對待原則，穩(wěn)妥有序推進相關(guān)清理工作?？紤]到前期相關(guān)機構(gòu)理解和落實《公告》實際進度較慢的客觀情況，針對今年2月5日前已登記滿12個月且在2016年5月1日前已補提法律意見書或提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請的私募基金管理人，中基協(xié)將務(wù)實地適當順延辦理時間，相關(guān)機構(gòu)仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　不過，中基協(xié)將在此類機構(gòu)管理人信息公示中特別提示相關(guān)辦理情況，直至其整改完畢。若此類機構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品的備案，中基協(xié)屆時將注銷其私募基金管理人登記。

　　“今年5月1日前已提交備案產(chǎn)品材料的客戶總算能松口氣了，只要在8月1日前通過備案即可。”滬上一位律師對期貨日報記者說，在她看來，中基協(xié)順延3個月的規(guī)定非常人性化。

　　中基協(xié)還強調(diào)，根據(jù)《公告》的注銷工作不屬于對相關(guān)機構(gòu)的自律處分。被注銷私募基金管理人登記的機構(gòu)若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合登記要求的申請機構(gòu)，中基協(xié)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其再次辦結(jié)登記手續(xù)。

　　“私募機構(gòu)沒有必要進行‘保殼’，已登記機構(gòu)仍須按規(guī)定履行季度、年度等信息報送和信息更新義務(wù)，如未履行相關(guān)義務(wù)可能被列入異常機構(gòu)名單并進行公示?！鄙鲜鲐撠?zé)人表示。

　　此外，為了便利被注銷機構(gòu)查閱其登記的歷史信息，中基協(xié)稱，自注銷之日起的6個月內(nèi)，被注銷機構(gòu)仍可通過注銷之前的私募基金登記備案系統(tǒng)用戶名和密碼登錄系統(tǒng)用戶端，查詢及下載本機構(gòu)的相關(guān)申請材料。

　　實際上，自今年2月5日中基協(xié)發(fā)布《公告》以來，私募行業(yè)展開了“保殼”大戰(zhàn)。截至4月27日，新登記的私募管理人只有42家，包括上海開開門投資和深圳尚投資產(chǎn)等。另據(jù)記者了解，也有一些私募趕上了末班車，于4月29日成功完成產(chǎn)品備案，如蘇州海證投資以及杭州慶永資本管理有限公司。

　　然而，《公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請、基金備案補提登記法律意見書申請通過機構(gòu)數(shù)量較少。上述負責(zé)人認為主要原因有三方面：一是未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)；二是法律意見書未認真核實申請機構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認機構(gòu)實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)；三是風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度與申請機構(gòu)真實業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。

　　“近期隨著私募基金管理機構(gòu)和律師事務(wù)所對《公告》相關(guān)要求的理解逐步加深，申請通過情況已在改善?！鄙鲜鲐撠?zé)人說。