在中基協(xié)對(duì)私募行業(yè)進(jìn)行清理整頓的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)同時(shí)開展了私募基金的專項(xiàng)檢查。證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部主任陳自強(qiáng)4月29日表示，證監(jiān)會(huì)正在開展私募基金專項(xiàng)檢查工作，共涉308家機(jī)構(gòu)，檢查從今年3月開始，持續(xù)至5月。

　　那么，監(jiān)管部門究竟在查什么？隨券商中國(guó)記者來(lái)看看吧。

　　揭秘檢查材料清單

　　券商中國(guó)記者拿到的一份檢查材料清單顯示，監(jiān)管部門要求被抽檢私募在檢查首日提交以下材料：

　　一、私募投資基金基本信息表。

　　二、機(jī)構(gòu)私募投資基金業(yè)務(wù)運(yùn)行情況報(bào)告。

　　具體包括：

　　1、機(jī)構(gòu)成立以來(lái)的業(yè)務(wù)開展情況；

　　2、機(jī)構(gòu)投資決策及投后管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況；

　　3、存續(xù)私募投資基金的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

　　4、機(jī)構(gòu)利益沖突防范機(jī)制建設(shè)情況；

　　5、機(jī)構(gòu)違約事件的處理情況；

　　6、對(duì)私募投資基金監(jiān)管工作的意見和建議。

　　三、管理人相關(guān)材料。

　　具體包括：

　　1、公司章程、主要業(yè)務(wù)管理制度；

　　2、股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)方名冊(cè)、機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖、高級(jí)管理人員分工情況；

　　3、決策授權(quán)體系圖、投資決策會(huì)議有關(guān)議事規(guī)則及主要會(huì)議紀(jì)要等資料；

　　4、合規(guī)審查報(bào)告相關(guān)材料、年度審計(jì)報(bào)告、涉及關(guān)聯(lián)交易或利益沖突情形的投資審批記錄；

　　5、客戶糾紛及處理情況記錄。

　　四、基金相關(guān)材料。

　　具體包括：

　　1、每只基金的合同及補(bǔ)充合同（協(xié)議）、推廣說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、代銷協(xié)議等法律文件，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)材料、客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)材料、托管協(xié)議、投資者構(gòu)成情況等；

　　2、每只基金的投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、投后管理報(bào)告、項(xiàng)目增信措施證明、基金賬冊(cè)、基金估值記錄及會(huì)計(jì)核算資料、提供給投資者的信息披露文件等。

　　五、檢查人員要求提供的其他材料。

　　合格投資者問題是重點(diǎn)

　　上海一位私募基金人士向記者透露，該公司近期剛接受完監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查重點(diǎn)主要在合格投資者審查這一環(huán)節(jié)。

　　該人士稱，“監(jiān)管部門對(duì)合格投資者問題著重進(jìn)行了檢查。比如，檢查公司有沒有針對(duì)銷售對(duì)象建立風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)體系，有沒有為不同的投資者打分，打分后是否與公司不同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的產(chǎn)品進(jìn)行了匹配，如果你把激進(jìn)型的產(chǎn)品銷售給風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)分?jǐn)?shù)低的投資者，那肯定就違規(guī)了?！?

　　本輪私募基金檢查非常細(xì)致?！霸谖覀児揪蜋z查了幾天時(shí)間，監(jiān)管部門也給出了一些整改意見，同批抽檢的私募數(shù)量在30家左右。”上述私募人士透露。

　　陳自強(qiáng)昨日表示，針對(duì)監(jiān)管實(shí)踐中暴露的問題和行業(yè)出現(xiàn)的新情況，下一步會(huì)從七個(gè)方面加強(qiáng)私募基金的監(jiān)管工作：

　　一是盡快推動(dòng)出臺(tái)《私募投資基金管理暫行條例》，為私募股權(quán)基金等非證券基金納入監(jiān)管奠定法律基礎(chǔ)，增加對(duì)各類私募基金的監(jiān)管手段和措施，提高違法違規(guī)行為處罰力度。

　　二是盡快修訂并發(fā)布《私募投資基金監(jiān)管管理暫行辦法》，明確監(jiān)管邊界，細(xì)化對(duì)管理人及其從業(yè)人員的監(jiān)管要求，加強(qiáng)對(duì)托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　三是制定和出臺(tái)私募基金信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，整合系統(tǒng)內(nèi)單位監(jiān)管資源，實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的全方位檢測(cè)。

　　四是加強(qiáng)私募基金事中事后監(jiān)管，開展對(duì)308家私募基金專項(xiàng)檢查，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格管制法。

　　五是指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會(huì)完善相關(guān)自律規(guī)則，不斷改進(jìn)私募基金登記備案工作，加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)。

　　六是配合地方政府開展私募基金領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查，指導(dǎo)派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)與地方政府建立信息共享、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)和重大事項(xiàng)磋商機(jī)制。

　　七是嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理要求，加強(qiáng)投資者教育，培育私募特色的投資文化。