新聞源 財(cái)富源

2025年01月06日 星期一

上海證監(jiān)局開出首張私募基金罰單

　　上海證監(jiān)局近日在前期立案調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“喆麟基金”）向非合格投資者募集資金案作出行政處罰。

　　該行政處罰是上海證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)私募基金管理人開出的首張罰單，也是證監(jiān)會(huì)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予的首例行政處罰案件。上海證監(jiān)局將持續(xù)加大對(duì)私募基金行業(yè)違法違規(guī)行為的打擊力度，進(jìn)一步凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱金開宏）向投資者銷售喆麟基金擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實(shí)繳出資30萬(wàn)元，投資于單只私募基金的金額低于100萬(wàn)元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定。喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實(shí)際控制人是陳社樂(lè)、黃琳，二人也是對(duì)喆麟基金違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)喆麟基金責(zé)令改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬(wàn)元；對(duì)陳社樂(lè)、黃琳給予警告，并分別處以頂格罰款3萬(wàn)元。

熱圖一覽

基金

  • 股票名稱 最新價(jià) 漲跌幅