□境內(nèi)主要私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記

　　□我國(guó)現(xiàn)有私募基金管理人7358家，私募基金9156只，管理規(guī)模2.38萬(wàn)億元

　　作為我國(guó)資本市場(chǎng)大力推進(jìn)私募基金行業(yè)發(fā)展的重要部署，以及證監(jiān)會(huì)落實(shí)職能轉(zhuǎn)型、簡(jiǎn)政放權(quán)的舉措之一，私募基金備案制度實(shí)施已滿一周年。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）數(shù)據(jù)顯示，一年來(lái)，協(xié)會(huì)登記辦理完畢私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理規(guī)模達(dá)2.38萬(wàn)億元。截至目前，我國(guó)境內(nèi)主要的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記。

　　協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，我國(guó)私募基金行業(yè)正在迎來(lái)加快發(fā)展的黃金機(jī)遇期，未來(lái)協(xié)會(huì)將著力推動(dòng)形成符合私募基金發(fā)展規(guī)律的自律管理新常態(tài)。下一步將推進(jìn)登記備案信息分類公示、登記機(jī)構(gòu)分層管理、完善黑名單制度等工作。

　　境內(nèi)主要私募基金達(dá)7300余家

　　去年2月7日，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》正式實(shí)施，協(xié)會(huì)開始承擔(dān)私募基金備案管理工作。此后，符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、適應(yīng)中國(guó)實(shí)際的私募基金登記備案機(jī)制建立，目前我國(guó)境內(nèi)主要私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人基本完成登記，私募基金規(guī)?？傆?jì)7300余家。

　　協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在開展私募基金登記備案工作時(shí)，協(xié)會(huì)堅(jiān)持不搞變相審批、實(shí)行事后備案不作任何事前干預(yù)；堅(jiān)持形式審閱，不對(duì)備案材料做實(shí)質(zhì)判斷，將投資選擇權(quán)、決策權(quán)交予市場(chǎng)；將登記備案定位為公共服務(wù)，以解決問題為驅(qū)動(dòng)、以行業(yè)需求為導(dǎo)向。

　　目前協(xié)會(huì)私募基金登記備案全程采用電子化填報(bào)方式，并已基本實(shí)現(xiàn)私募基金管理人完成登記申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)一次性反饋補(bǔ)正意見，私募基金產(chǎn)品完成備案申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)備案手續(xù)。

　　截至2015年2月7日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已辦理完畢私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理規(guī)模達(dá)2.38萬(wàn)億元。

　　至此，我國(guó)境內(nèi)主要的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記。登記機(jī)構(gòu)當(dāng)中，既包括重陽(yáng)、弘毅、鼎暉、紅杉等業(yè)內(nèi)“大咖”，也有剛剛成立，滿懷創(chuàng)業(yè)熱情的新生“草根”。

　　分類型來(lái)看，完成登記的私募基金中，共有私募證券投資基金2642家，管理基金4398只，管理規(guī)模5697億元；私募股權(quán)基金3945家，管理基金3607只，管理規(guī)模15761億元；創(chuàng)業(yè)投資基金594家，管理基金716只，管理規(guī)模1494億元。

　　截至同期，我國(guó)已有私募基金從業(yè)人員12.88萬(wàn)人。從地域看，京滬深三地仍然是私募基金的“聚居區(qū)”。

　　寬進(jìn)嚴(yán)管不作“二政府”

　　我國(guó)資本市場(chǎng)統(tǒng)籌推進(jìn)私募行業(yè)發(fā)展之初，即確定對(duì)私募基金以自律管理為主，協(xié)會(huì)履行自律管理職責(zé)。協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，履行好自律管理職責(zé)的根本在于完善協(xié)會(huì)治理，協(xié)會(huì)絕不當(dāng)“二政府”，行業(yè)自律也絕不是行政監(jiān)管的“白手套”。

　　去年2月，由8家私募證券基金管理人組成的私募證券基金專業(yè)委員會(huì)成立，私募股權(quán)和創(chuàng)投基金專業(yè)委員會(huì)目前仍在籌備設(shè)立中。去年9月，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》頒布實(shí)施，明確規(guī)定重大紀(jì)律處分措施必須由行業(yè)專家組成的自律監(jiān)察委員會(huì)審理決定。

　　近一年中，大部分完成登記的私募基金管理人規(guī)范運(yùn)作，但也存在提交虛假信息辦理登記，甚至違法違規(guī)的情況。

　　對(duì)此，協(xié)會(huì)采取了寬進(jìn)嚴(yán)管的做法，一方面放開事前管制，一方面不斷加強(qiáng)事中、事后自律管理，一年來(lái)嚴(yán)肅查處了10家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人。

　　其中，深圳吾思被撤銷登記，中益匯金、中財(cái)鼎盛、中農(nóng)德金、中富知金等4家機(jī)構(gòu)被加入黑名單，元泰北京、國(guó)民信和、清科凱盛、中投萬(wàn)通、駿福投資等5家機(jī)構(gòu)被責(zé)令注銷登記。

　　私募基金迎來(lái)黃金機(jī)遇期

　　去年發(fā)布的資本市場(chǎng)新國(guó)九條明確提出“發(fā)展私募投資基金”的重要舉措，隨著近一年中利好行業(yè)的政策不斷出臺(tái)，我國(guó)私募基金行業(yè)正在迎來(lái)加快發(fā)展的黃金機(jī)遇期，未來(lái)協(xié)會(huì)將著力推動(dòng)形成符合私募基金發(fā)展規(guī)律的自律管理新常態(tài)。

　　從業(yè)人士總結(jié)，從實(shí)踐看，私募基金登記備案制度的實(shí)施為行業(yè)發(fā)展帶來(lái)了四方面變化：

　　一是解決了“戶口”問題。登記備案制度實(shí)施后，私募基金行業(yè)正式納入監(jiān)管范圍，成為資產(chǎn)管理行業(yè)的“正規(guī)軍”，可以直接以基金名義開立賬戶。一年來(lái)，備案新基金節(jié)省通道成本約2.9億元。

　　二是明確了行業(yè)組織。登記備案制度實(shí)施后，私募基金行業(yè)的組織歸屬問題“一錘定音”。

　　三是提升了社會(huì)地位。社會(huì)各界對(duì)私募基金行業(yè)的正確認(rèn)識(shí)逐步建立，為行業(yè)創(chuàng)造了公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展機(jī)遇和良好的社會(huì)環(huán)境。

　　四是拓展了發(fā)展空間。目前已有兩家私募基金管理人設(shè)立了公募基金管理公司，更多的私募管理人正在積極籌備申請(qǐng)公募資格。同時(shí)協(xié)會(huì)還著力推動(dòng)私募行業(yè)走出去，吸引國(guó)際資本走進(jìn)來(lái)。

　　前述協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，新的一年中，協(xié)會(huì)將以“宣傳、引導(dǎo)、服務(wù)、規(guī)范”為重點(diǎn)，致力于形成以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)，以促進(jìn)發(fā)展為目的，符合私募基金發(fā)展規(guī)律的自律管理新常態(tài)。

　　具體而言，將從完善登記備案機(jī)制、健全自律管理體系、推動(dòng)出臺(tái)促進(jìn)發(fā)展措施等方面綜合施力。

　　據(jù)悉，下一步協(xié)會(huì)將推行登記備案信息分類公示，實(shí)施登記機(jī)構(gòu)分層管理，完善黑名單制度，對(duì)提交虛假登記信息的機(jī)構(gòu)公開警示，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件公開提示，不斷健全行業(yè)誠(chéng)信約束機(jī)制。

　　同時(shí)，將全面啟動(dòng)私募基金管理人入會(huì)工作，發(fā)布自律規(guī)則，上線運(yùn)行私募基金違法違規(guī)行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，擴(kuò)大現(xiàn)場(chǎng)檢查覆蓋面，加大事后查處力度。

　　另外，協(xié)會(huì)還將持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)服務(wù)，爭(zhēng)取更多政策紅包，協(xié)調(diào)相關(guān)政府部門打通工商登記、稅收等制約行業(yè)發(fā)展的政策瓶頸，與銀行、保險(xiǎn)等主管部門和行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)合作，加強(qiáng)國(guó)際交流，為行業(yè)引入多元化長(zhǎng)期投資資金。