作為資本市場(chǎng)大力推進(jìn)私募基金行業(yè)發(fā)展的重要部署，私募基金備案制度自2014年2月實(shí)施至今已滿一年多。

　　私募基金登記備案的主要法規(guī)依據(jù)有：1、《證券投資基金法》第九十條“擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況”；2、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條“各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記”，第八條“各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)”；3、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》（試行）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第五條“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)”，第十一條“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金備案完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案”。

　　根據(jù)《辦法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情況，私募基金管理人應(yīng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記、備案或報(bào)告：一是開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記；二是私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；三是私募基金管理人需定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；四是私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作情況；五是私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或普通合伙人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)還對(duì)提交虛假登記信息的機(jī)構(gòu)公開(kāi)警示，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件公開(kāi)提示，不斷健全行業(yè)誠(chéng)信約束機(jī)制。