自然人股東基金公司或?qū)⒃鲋?3家 "立足"尚待財(cái)力考驗(yàn)

　　31家機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會遞交設(shè)立基金公司申請，其中僅7月份有6家申請

　　隨著監(jiān)管政策的放開，各類主體設(shè)立基金公司的熱情不斷高漲。

　　《證券日報(bào)》基金新聞部根據(jù)證監(jiān)會公示資料顯示，7月26日富匯基金管理有限公司向證監(jiān)會遞交基金公司設(shè)立申請，值得注意的是，這已是7月份第6家遞交設(shè)立申請?jiān)O(shè)立基金公司的申請，成為單月內(nèi)遞交設(shè)立申請最多的月份。隨著遞交設(shè)立基金公司申請的越來越多，由自然人發(fā)起設(shè)立的基金公司也在不斷增加。有數(shù)據(jù)可查的申請?jiān)O(shè)立基金公司股東資料顯示，目前經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的自然人發(fā)起設(shè)立的基金公司有3家，還有超過10家再走流程。

　　而作為業(yè)內(nèi)首家由自然人申請?jiān)O(shè)立基金公司的泓德基金因此受到了關(guān)注。在公募基金的江湖中，由自然人發(fā)起設(shè)立的基金公司能否站穩(wěn)腳跟，業(yè)內(nèi)人士表示，需時(shí)間檢驗(yàn)。

　　自然人發(fā)起設(shè)立

　　基金公司或?qū)⒃鲋?3家

　　2013年12月，國務(wù)院第一次明確規(guī)定，符合條件的法人、其他組織或者自然人，均可申請?jiān)O(shè)立公募證券投資基金管理公司。2014年6月，證監(jiān)會也發(fā)布規(guī)定，明確鼓勵(lì)支持民營資本、專業(yè)人士等各類主體設(shè)立基金管理公司。

　　隨著政策的放開，各類主體申請?jiān)O(shè)立基金公司的熱情被點(diǎn)燃?！蹲C券日報(bào)》基金新聞部根據(jù)證監(jiān)會公示資料統(tǒng)計(jì)整理顯示，截至7月29日，有31家基金公司向證監(jiān)會遞交了設(shè)立申請，其中僅7月份就有6家，也是單月遞交申請?jiān)O(shè)立基金公司數(shù)量最多的月份。具體看來，這6家分別為美悅盛新基金管理有限公司、正心富基金管理股份有限公司、青松基金管理有限公司、瑞宏基金管理有限公司、蘇寧基金管理有限責(zé)任公司和富匯基金管理有限公司，證監(jiān)會接收遞交材料日依次為7月12日、7月15日、7月18日、7月21日、7月22日和7月26日。

　　隨著設(shè)立基金管理公司主體的放開，自然人開始申請?jiān)O(shè)立基金公司。具體看來，業(yè)內(nèi)首家“吃螃蟹”的為泓德基金，國內(nèi)第二家由專業(yè)人士發(fā)起設(shè)立的公募基金管理公司為匯安基金（值得注意的是，匯安基金的9位股東全部為自然人，這在國內(nèi)尚屬首次。其中，第一大股東與第二大股東為何斌、秦軍，兩人分別持股35.7%和35.5%），2016年6月28日，第三家由自然人發(fā)起設(shè)立的基金公司鵬揚(yáng)基金得到證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立的批復(fù)。

　　與此同時(shí)，還有一大波由自然人發(fā)起設(shè)立的基金公司還“在路上”。《證券日報(bào)》基金新聞部根據(jù)證監(jiān)會公示資料，截至去年12月25日，證監(jiān)會公布的基金管理公司設(shè)立審批表中有28家基金公司的設(shè)立申請，其中12家為自然人發(fā)起設(shè)立的申請，占比達(dá)到42.85%。值得注意的是，其中包括已得到核準(zhǔn)的匯安基金和鵬揚(yáng)基金。而根據(jù)證監(jiān)會最新公布的數(shù)據(jù)，截至7月29日，由于今年以來在新公布的遞交設(shè)立基金公司的申請中不再公布基金公司的股東名單，則與去年公布的數(shù)據(jù)對比發(fā)現(xiàn)，在基金管理公司設(shè)立審批表名單中有7家是自然人申請?jiān)O(shè)立，分別為2014年12月31日接收申請材料的本源基金、2015年2月13日接收材料的嘉盛基金、2015年6月24日接收材料的瑞泉基金、2015年9月2日接收材料的恒越基金、2015年9月24日接收材料的凱石基金、2015年10月24日接收材料的中晟基金和2015年10月30日接收材料的蜂巢基金。

　　值得注意的是，在去年公示的名單中，由自然人發(fā)起設(shè)立的3家基金公司泓嘉基金、環(huán)球銀泰基金和歌斐基金已不在目前設(shè)立審批名單中，或許已走完審批流程。

　　自然人股東

　　“立足”仍待觀察

　　作為業(yè)內(nèi)首家由自然人發(fā)起設(shè)立的基金公司，尤其是在目前自然人發(fā)起設(shè)立基金公司數(shù)量明顯增加的情況下，泓德基金受到了業(yè)內(nèi)關(guān)注。

　　《證券日報(bào)》基金新聞部根據(jù)WIND資訊及泓德基金官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)整理顯示，泓德基金成立于2015年3月3日，目前旗下已有11只基金，產(chǎn)品類型涉及普通股票型、偏股混合型、債券型、貨幣型等，截至二季度末，基金資產(chǎn)總凈值達(dá)到104.65億元。在同期成立的基金公司相比，規(guī)模增長居前。同時(shí)，泓德基金實(shí)行事業(yè)部制及股權(quán)激勵(lì)制度。

　　有業(yè)內(nèi)分析人士也表示，允許專業(yè)人士發(fā)起設(shè)立公募基金管理公司，是公募基金行業(yè)探索更加完善的股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)的一大新舉措，期冀以此改善公募基金激勵(lì)機(jī)制、促進(jìn)管理人與持有人利益一致，是金融改革具有很大意義的一步。不過，他表示，作為首家由自然人發(fā)起設(shè)立的基金公司，泓德基金發(fā)展時(shí)間僅1年半，若從基金業(yè)績來看，考察周期相對較短，建議長期觀察。

　　與此同時(shí)，也有業(yè)內(nèi)分析人士認(rèn)為，目前有些基金公司盡管成立多年，但資管規(guī)模仍處于行業(yè)中下游排名，且公募基金公司較私募基金公司及P2P均有嚴(yán)格的規(guī)范，因此在公司建設(shè)方面花費(fèi)的財(cái)力物力更多，而沒有金融機(jī)構(gòu)作為大股東的自然人申請?jiān)O(shè)立的基金公司是否能夠立足還需拭目以待。

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