募集新規(guī)7月15日實(shí)施 私募基金緊急換合同

　　3個(gè)月過渡期即將結(jié)束，“史上最嚴(yán)”私募募集新規(guī)和合同指引將于7月15日開始實(shí)施。中國(guó)基金報(bào)記者獲悉，在過渡期馬上結(jié)束之際，一些私募機(jī)構(gòu)收到券商通知，催促盡快完成產(chǎn)品募集備案，否則要重新訂立合同。一些正在募集產(chǎn)品的私募也緊急提速，爭(zhēng)取最后的時(shí)間。

　　券商緊急通知私募加緊募集

　　7月15日后需更換新合同

　　上海某大型券商在給私募的通知里寫道：“基金業(yè)協(xié)會(huì)新政過渡期截止日為7月15日，所有出具合同進(jìn)入募集期的產(chǎn)品，請(qǐng)于該日前完成產(chǎn)品成立，上報(bào)備案。7月15日后成立的產(chǎn)品，需按照協(xié)會(huì)新規(guī)更換產(chǎn)品合同?！?

　　“接到券商的通知比較困惑，后來發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)之前的確是規(guī)定了時(shí)間。我們正好有個(gè)產(chǎn)品在募集，現(xiàn)在必須加緊步伐，不然要換合同很麻煩?！北本┠沉炕侥蓟鸶笨偨?jīng)理表示。

　　據(jù)記者了解，今年4月15日和4月18日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法》及《合同指引》，對(duì)私募募集主體、合格投資者、募集流程等做出規(guī)定，并給出3個(gè)月的過渡期。

　　如今正式實(shí)施時(shí)間將至，可愁壞了一批私募，受影響最直接的就是正在募集產(chǎn)品的私募。記者咨詢的幾家券商都表示，7月15日以后將更換新的私募合同?！靶碌暮贤０褰裉炀湍苣玫?，到時(shí)會(huì)聯(lián)系在募集的產(chǎn)品進(jìn)行修改?！比A東某大型券商營(yíng)業(yè)部人士表示。

　　深圳一家中型私募公司市場(chǎng)部人士告訴記者，7月15日前沒有完成備案的都要換新合同?！巴泄芊降囊庖娛牵绻?月15日前沒法完成所有手續(xù)，不如直接改成新的合同?！?

　　華南某大型券商托管部人士則建議正在募集的私募，先備案再做持續(xù)營(yíng)銷。

　　3個(gè)月來私募按新規(guī)調(diào)整

　　資產(chǎn)證明等仍存在難點(diǎn)

　　除了產(chǎn)品合同，過去兩個(gè)多月里，募集新規(guī)已經(jīng)在私募發(fā)行的各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了影響，很多私募機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始依據(jù)新規(guī)進(jìn)行操作，不過還有一些難點(diǎn)有待解決。據(jù)了解，募集新規(guī)涵蓋九大要點(diǎn)：一是明確募集主體需取得基金銷售資格，二是募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)合格投資者甄別責(zé)任，三是募集專用賬戶需簽訂監(jiān)督協(xié)議，四是不得公開宣傳私募產(chǎn)品和業(yè)績(jī)，五是產(chǎn)品宣傳面對(duì)特定對(duì)象，六是出具合格投資者證明，七是投資金額不少于100萬(wàn)元，八是給予不少于24小時(shí)的投資冷靜期，九是由非銷售人員回訪確認(rèn)投資者意愿。

　　近3個(gè)月以來，記者了解到，很多私募、銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)在各自網(wǎng)站、微信公眾號(hào)上設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)揭示書、調(diào)查問卷測(cè)試程序等項(xiàng)目。期間私募在選擇銷售機(jī)構(gòu)時(shí)也會(huì)留意其是否具備基金銷售牌照再做選擇，還有按照新規(guī)要求嘗試實(shí)施投資冷靜期以及確認(rèn)回訪制度。

　　前述深圳私募表示，他們專門設(shè)立了合規(guī)部門，聘請(qǐng)律師做輔導(dǎo)，只要后臺(tái)有足夠的人力物力，新規(guī)的要求基本都能實(shí)現(xiàn)，包括冷靜期、回訪確認(rèn)等，而且在資金托管和監(jiān)督方面都已經(jīng)做得比較規(guī)范。

　　但他也表示，現(xiàn)在新規(guī)要求客戶提供資產(chǎn)證明，會(huì)相對(duì)麻煩一些。“以前只要能買得起我們產(chǎn)品的客戶，簽署說明自己是合格投資者就可以了。而現(xiàn)在需要資料來證明，客戶要去銀行打流水，稍微麻煩一點(diǎn)。我們5月和6月發(fā)的產(chǎn)品基本上都已經(jīng)按照這個(gè)程序在做，提前做好準(zhǔn)備。”

　　他認(rèn)為，雖然比較麻煩，增加了時(shí)間成本，但這樣可以幫助私募篩選客戶，杜絕湊資金買私募產(chǎn)品的情況。

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