中國經濟網編者按：時隔一年，安碩信息涉嫌誤導性陳述一案證監(jiān)會終于有了定論，而和安碩信息600%的股價漲幅相比，其被罰60萬的處罰簡直是九牛一毛。中國經濟網記者還注意到，就是這樣一家上市公司，卻在近幾年中引來大批基金的駐足，從2014年半年報披露華夏基金旗下兩只產品位列第一和第三大流通股東開始，此后便是興業(yè)全球基金旗下的三只產品重倉持股安碩信息，而2014年四季度往后，匯添富和易方達又分別重倉接棒。
安碩信息“黑嘴” 吹高股價被罰
據中國證券報報道，安碩信息本月14日披露，公司因涉嫌誤導性陳述，證監(jiān)會擬對其行政處罰。安碩信息在公告中稱，公司于2015年8月14日收到證監(jiān)會調查通知書，并于2016年6月14日收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（下稱“公告書”），安碩信息涉嫌誤導性陳述一案，已由證監(jiān)會調查完畢，證監(jiān)會依法擬對安碩信息作出行政處罰。
告知書稱，2014年4月30日至5月6日間，安碩信息董事長高鳴、董事會秘書曹豐與某證券機構分析師接觸達成默契，決定通過信息披露、投資者調研、路演等多種形式持續(xù)、廣泛、有針對性地宣傳安碩信息開展互聯(lián)網金融相關信息。公告書顯示，2014年4月30日至2015年4月30日間，公司在多次與投資者進行業(yè)務交流的過程中，披露的信息存在與公司現(xiàn)實狀況不符，存在不準確、不完整情形。該涉案信息為公司對前景的描繪和設想，缺乏相應的事實基礎，未來可實現(xiàn)性極小，具有較大誤導性。
第一財經日報稱，從表面公告來看，從2014年5月到2015年8月被監(jiān)管調查前，安碩信息先在2014年宣布與杭州盈豐展開資本合作，后打算與國內知名計算機專家成立合資公司，再設立征信業(yè)務公司，涉足征信市場。進入2015年后，安碩信息又豪言成立股權投資基金，投資金融領域和IT服務業(yè)項目，之后互連金融服務子公司、網絡信息公司、互聯(lián)網大數(shù)據公司都接踵而來，這些信息成功完成了高鳴等人推動公司股價的目的。
數(shù)據顯示，安碩信息連續(xù)兩年凈利潤下滑，2014年、2015年分別實現(xiàn)凈利潤0.39億元和0.21億元，各降16.13%、45.61%。但形成巨大反差的是，這家公司的股價從上一輪牛市之初的30元，到頂峰時的474元，只用了不到八個月的時間。
基金“幫忙”助推股價
在安碩信息一路上漲的過程中，基金的貢獻可謂“功不可沒”。從安碩信息的十大流通股股東變動不難看出，這家公司股價變動最大的8個月，也是機構扎堆進入的時候，其中又以匯添富基金為首。
過往數(shù)據顯示，2014年半年報時，華夏基金旗下的兩只產品華夏優(yōu)勢增長和華夏紅利混合分別1.256%和0.66%的持股比例位列以第一和第三大流通股。
而到2014年三季度時，興全輕資產以1.31%的持股比例接棒成為第一大流通股東。雖然此后興全輕資產讓出了第一的位子，但其和興全有機增長兩只基金還是以0.728%和0.599%的持股比例排名第五和第七位。
從2014年四季度開始，匯添富便穩(wěn)居安碩信息的第一大流通股東。在2015年上半年，匯添富基金通過旗下匯添富移動互聯(lián)、匯添富民營活力、匯添富均衡增長等合計逆向投資持股安碩信息流通股比重達24.73%，持倉市值達9.6億元，占總股本的比例達到8.47%。
2015年三季報顯示，中央匯金成第一大流通股東，而易方達基金旗下的易方達科訊和易方達創(chuàng)新驅動兩只基金位列第二、三位，合計持股1.786%，已經超越了當時第一大流通股東1.5%的持股比例。
罰款60萬遭網友炮轟
新京報報道，安碩信息構成的誤導性陳述違法行為被證監(jiān)會罰款60萬元，董事長高鳴、董秘曹豐分別被罰款30萬元和20萬元，同時，上述三方還被給予警告。
但6月15日，安碩信息的股價先是低開至42.10元，隨后直沖漲停，截至當日收盤，安碩信息股價報收47.19元，漲幅為10%。
遭處罰反而漲停引起多數(shù)網友熱議。有網友表示，“還是罰得少了……明知道故意放假消息，就以億，以十億的罰……罰光它的利潤，它還有理由漲？”
在北京盈科律師事務所律師臧小麗看來，根據證券法第139條規(guī)定，證監(jiān)會對違反信息披露的上市公司處罰金額在30萬-60萬之間，這次證監(jiān)會對于安碩信息的處罰為60萬，已經是頂格處罰了。
臧小麗認為，安碩信息信披違法的成本并不僅僅體現(xiàn)在60萬的處罰上，更重要的是體現(xiàn)在后面投資者的索賠上。根據相關法規(guī)，對于因信披違法造成投資者投資損害的情形，投資者有權在之后對公司進行維權，維權期限為兩年，這個才是安碩信息信披違法的成本的大頭。
每日經濟新聞報道，其實，隨著證券市場監(jiān)管越發(fā)嚴厲和規(guī)范化，已經有很多受公司虛假記載或誤導性陳述遭到投資損失而起訴索賠的案例。
眼下包括華鑫股份、神開股份等在內的數(shù)十家A股上市公司，因為虛增利潤、財務造假等問題被證監(jiān)會處罰之后，正面臨著被不少投資者索賠的境況。目前，有的投資者一審已經勝訴，獲得賠償，也有后續(xù)投資者仍在提起新的訴訟索賠。
申萬宏源證券市場研究總監(jiān)桂浩明日前指出，現(xiàn)在立案的前提是證監(jiān)會對這個公司做出處罰，確定是什么行為，違反了什么規(guī)定。如果投資者認為是受了虛假陳述的誘導，買賣導致了損失，那可以提出索賠，索賠買賣之間的差價。
知名證券維權律師、廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師指出，安碩信息多次虛假陳述，欺騙廣大投資者，受到頂格罰款，但罰款總金額小且不能用來彌補股民的損失。根據司法解釋規(guī)定及相關公告等材料，在2014年4月30日至2015年8月17日之前買入安碩信息股票，并在2015年8月17日之后賣出或持續(xù)持有，且存在虧損的投資者可以起訴索賠。
機構持股明細
截止日期
2015/6/30
編號
股東名稱
持股數(shù)量(股)
持股比例(%)
1
中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯(lián)股票型證券投資基金
4354570
3.168
2
交通銀行-易方達科訊股票型證券投資基金
2063130
1.501
3
中國農業(yè)銀行股份有限公司-寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金
2061170
1.5
4
中國農業(yè)銀行-寶盈策略增長股票型證券投資基金
1508790
1.098
5
中國建設銀行-寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金
1278340
0.93
6
中國工商銀行股份有限公司-匯添富民營活力股票型證券投資基金
1200000
0.873
7
中國建設銀行股份有限公司-泰達宏利市值優(yōu)選股票型證券投資基金
1125360
0.819
8
國信證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶
1035640
0.754
9
中國建設銀行股份有限公司-匯添富消費行業(yè)股票型證券投資基金
1000000
0.728
10
全國社?；鹚囊晃褰M合
951916
0.693
截止日期
2015/3/31
編號
股東名稱
持股數(shù)量(股)
持股比例(%)
1
中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯(lián)股票型證券投資基金
2339770
3.405
2
中國工商銀行股份有限公司-匯添富民營活力股票型證券投資基金
1200210
1.747
3
中國工商銀行-匯添富均衡增長股票型證券投資基金
1185560
1.725
4
中國農業(yè)銀行股份有限公司-長信內需成長股票型證券投資基金
961651
1.399
5
中信銀行股份有限公司-中銀新動力股票型證券投資基金
761724
1.108
6
中國建設銀行股份有限公司-泰達宏利市值優(yōu)選股票型證券投資基金
657184
0.956
7
中國建設銀行股份有限公司-匯添富消費行業(yè)股票型證券投資基金
590014
0.859
8
中國工商銀行-廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金
533258
0.776
9
中國農業(yè)銀行-長信銀利精選證券投資基金
524121
0.763
10
中國農業(yè)銀行股份有限公司-匯添富逆向投資股票型證券投資基金
500000
0.728
截止日期
2014/12/31
編號
股東名稱
持股數(shù)量(股)
持股比例(%)
1
中國工商銀行股份有限公司-匯添富移動互聯(lián)股票型證券投資基金
1565200
2.278
2
中國工商銀行股份有限公司-匯添富民營活力股票型證券投資基金
860511
1.252
3
中國銀行-華寶興業(yè)先進成長股票型證券投資基金
685803
0.998
4
中國建設銀行股份有限公司-華寶興業(yè)新興產業(yè)股票型證券投資基金
501839
0.73
5
招商銀行股份有限公司-興全輕資產投資股票型證券投資基金(LOF)
500247
0.728
6
中國農業(yè)銀行-交銀施羅德成長股票證券投資基金
437500
0.637
7
興業(yè)銀行股份有限公司-興全有機增長靈活配置混合型證券投資基金
411454
0.599
8
中國工商銀行-匯添富美麗30股票型證券投資基金
356708
0.519
9
中國工商銀行-南方積極配置證券投資基金
348120
0.507
10
茅貞勇
344166
0.501
截止日期
2014/9/30
編號
股東名稱
持股數(shù)量(股)
持股比例(%)
1
招商銀行股份有限公司-興全輕資產投資股票型證券投資基金(LOF)
900255
1.31
2
中國建設銀行股份有限公司-華寶興業(yè)新興產業(yè)股票型證券投資基金
441922
0.643
3
茅貞勇
436166
0.635
4
中國工商銀行股份有限公司-銀華成長先鋒混合型證券投資基金
399812
0.582
5
中國工商銀行-南方積極配置證券投資基金
372823
0.543
6
北京鵬潤投資有限公司
363000
0.528
7
挪威中央銀行
294252
0.428
8
華潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托
264901
0.385
9
興業(yè)銀行股份有限公司-興全有機增長靈活配置混合型證券投資基金
264270
0.385
10
中國工商銀行-南方績優(yōu)成長股票型證券投資基金
253906
0.369
截止日期
2014/6/30
編號
股東名稱
持股數(shù)量(股)
持股比例(%)
1
中國建設銀行-華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金
863223
1.256
2
北京鵬潤投資有限公司
500078
0.728
3
中國建設銀行-華夏紅利混合型開放式證券投資基金
453548
0.66
4
華潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托
404000
0.588
5
沈錫寶
253714
0.369
6
姜軍三
145000
0.211
7
周春舉
144800
0.211
8
丁菊茹
128817
0.187
9
中海信托股份有限公司-中海-浦江之星165號集合資金信托
120951
0.176
10
陳日紅
119813
0.174
(責任編輯：張明江)
