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證監(jiān)會：盡快發(fā)布實施基金子公司新規(guī)

2016年05月23日07:00 南方日報 作者：唐柳雯

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　　南方日報訊（記者/唐柳雯）在上周五的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會針對少數(shù)基金子公司盲目拓展業(yè)務的規(guī)模的問題進行了回應。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，2012年11月1日，證監(jiān)會頒布實施《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》，允許基金管理公司設立銷售子公司和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務子公司。3年多來，基金子公司發(fā)展較快。截至2016年3月底，79家基金管理公司設立了專戶子公司，管理資產(chǎn)規(guī)模9.84萬億元。

　　在近期針對專戶子公司的業(yè)務評估和風險排查工作中，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，多數(shù)子公司能夠堅持本業(yè)、規(guī)范經(jīng)營，但少數(shù)專戶子公司風險隱患較大，表現(xiàn)在：偏離本業(yè)，大量開展“通道業(yè)務”，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相互嵌套；無視自身人力資源特點和管控能力，盲目拓展高風險業(yè)務；風險控制、合規(guī)管理薄弱，激勵機制短期化；資本約束機制缺失，資本金與資產(chǎn)規(guī)模不匹配，盲目擴大業(yè)務規(guī)模；組織架構(gòu)混亂，無序擴張。

　　鄧舸介紹，針對存在的問題，證監(jiān)會修訂、起草了《子公司規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風險控制指標指引》，主要聚焦兩個方面：一是加強監(jiān)管、防控風險。強調(diào)《證券投資基金法》關于基金管理人恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的受托責任要求，建立和完善基金子公司風險控制指標體系，引導基金子公司在有效管控風險的前提下穩(wěn)健開展業(yè)務；二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。支持基金子公司穩(wěn)健發(fā)展，依法合規(guī)開展專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營，培育核心競爭力。“目前，相關規(guī)定和指引已在適當范圍征求意見，我們將在認真聽取各方意見建議基礎上，盡快發(fā)布實施?！?/p>

　　記者了解到，根據(jù)證監(jiān)會日前下發(fā)的《證券投資基金管理公司子公司管理規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風險控制指標指引》征求意見稿，基金公司設立子公司需滿足成立年限不低于2年、非貨幣基金公募規(guī)模不低于200億元、凈資產(chǎn)不低于6億元等7項最低“門檻”。而專戶子公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應持續(xù)滿足四大風險控制指標，包括凈資本不得低于1億元、調(diào)整后的凈資本不得低于各項風險資本之和的100%、凈資本不得低于凈資產(chǎn)的40%、凈資產(chǎn)不得低于負債的20%等。

(責任編輯：胡愛善)

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