新聞源 財富源

2025年01月23日 星期四

財經(jīng) > 基金 > 基金要聞 > 正文

字號：大 中 小

深圳證監(jiān)局：強化基金子公司風(fēng)險防范能力

  • 發(fā)布時間：2016-04-22 05:29:35  來源：中國證券報  作者：佚名  責(zé)任編輯：張明江

　　為進一步規(guī)范基金子公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高基金子公司風(fēng)險防范與處置能力，4月15日，深圳證監(jiān)局組織召開基金子公司風(fēng)險防范專項工作會議，深圳轄區(qū)基金公司及基金子公司、證券公司及資產(chǎn)管理子公司的高級管理人員、合規(guī)及資管業(yè)務(wù)負責(zé)人參會。深圳證監(jiān)局結(jié)合具體案例通報了當(dāng)前資管行業(yè)面臨的各種風(fēng)險，就風(fēng)險防控工作提出五項監(jiān)管要求。

　　一是基金子公司要堅守“受人之托、代人理財”的基本定位，誠實守信、勤勉盡責(zé)，貫徹“客戶利益至上”理念，審慎開展業(yè)務(wù)。

　　二是基金子公司要明確自身風(fēng)控能力邊界，客觀看待業(yè)務(wù)規(guī)模增長，建立并完善內(nèi)部風(fēng)控機制，在風(fēng)控能力范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。

　　三是基金子公司要做好事前盡職調(diào)查與投后管理，審慎選擇項目投資顧問、銷售機構(gòu)等合作機構(gòu)，監(jiān)督合作機構(gòu)盡職履責(zé)，注重防范道德風(fēng)險。

　　四是基金公司要充分發(fā)揮內(nèi)控作用，在母子公司之間實現(xiàn)有效風(fēng)險隔離的基礎(chǔ)上，構(gòu)建母公司對子公司的風(fēng)險約束機制和全面風(fēng)險管控機制，定期開展內(nèi)控稽核和壓力測試，不斷完善聯(lián)動合作的風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)急機制。

　　五是基金公司與基金子公司要全面梳理各類業(yè)務(wù)風(fēng)險，定期開展壓力測試，及時掌握風(fēng)險敞口，制定切實可行的風(fēng)險應(yīng)對與處置預(yù)案，并嚴(yán)格履行重大事項報告義務(wù)。

　　深圳證監(jiān)局表示，未來將持續(xù)強化事中事后監(jiān)管，全面開展基金子公司風(fēng)險防控工作，依法從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)肅查處資管行業(yè)違法違規(guī)行為。(張莉)

熱圖一覽

基金

  • 股票名稱 最新價 漲跌幅