未上市分級基金清盤潮恐襲來
- 發(fā)布時(shí)間:2016-04-01 07:06:00 來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 責(zé)任編輯:張明江
因?yàn)l臨觸及5000萬元的基金清盤紅線,多只分級基金恐面臨清盤壓力。中融基金最新發(fā)布公告表示,提議終止公司旗下中融中證白酒分級基金基金合同,而這也是有史以來第一只宣布擬清盤的分級基金。
3月30日,中融中證白酒分級發(fā)布公告稱,根據(jù)市場環(huán)境變化,為保護(hù)基金份額持有人利益,根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《中融中證白酒指數(shù)分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)等有關(guān)規(guī)定,本基金管理人經(jīng)與基金托管人海通證券股份有限公司協(xié)商一致,提議終止基金合同。
資料顯示,中融中證白酒分級成立于去年9月30日,最新規(guī)模0.53億元。根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定,在開放式基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi),若連續(xù)60日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元,或者連續(xù)60日基金份額持有人數(shù)量達(dá)不到100人的,則基金管理人在經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后有權(quán)宣布該基金終止。數(shù)據(jù)顯示,該基金在成立之初規(guī)模為2.03億元,經(jīng)歷一個(gè)季度之后,該基金被大規(guī)模贖回1.5億元。
對于中融中證白酒分級基金成立僅半年就遭遇大額贖回選擇清盤的原因,市場分析人士指出,中融中證白酒分級目前僅是一只只能在場外申贖的純指數(shù)型基金,因?yàn)槿ツ?月底監(jiān)管層明確表示暫停分級基金審批上市的決定,這意味著中融中證白酒分級的A、B份額不能上市交易,直接失去其作為分級基金的價(jià)值遭到投資者用腳投票。
北京商報(bào)記者注意到,除了中融中證白酒分級基金之外,市場上還有9只瀕臨清盤線并且未上市交易的分級基金,如中融國證鋼鐵,截至去年末,資產(chǎn)規(guī)模僅剩0.69億元。而國泰國證新能源汽車、鵬華中證醫(yī)藥衛(wèi)生、融通中證大農(nóng)業(yè)、銀華中證國防安全等分級基金規(guī)模也已跌破清盤線,截至去年末上述基金規(guī)模分別僅有0.45億元、0.43億元、0.39億元、0.09億元。
從上述瀕臨清盤線的分級基金成立后的投資收益不難看出,不佳的業(yè)績也是導(dǎo)致基民巨額贖回的部分原因。同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示,中融中證白酒分級基金成立以來投資收益為2.8%,跑輸同期股票型基金5.88%的平均收益水平。
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