在中國基金業(yè)協(xié)會推出“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度不久，就有12家公司因處于失聯(lián)（異常）狀態(tài)被披露。11月23日，中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布了失聯(lián)（異常）私募機(jī)構(gòu)公告，共涉及12家私募機(jī)構(gòu)，其中北京的公司有9家，深圳公司1家，湖北公司1家，還有一家是江蘇的萬弘基金管理（蘇州）有限公司。

　　現(xiàn)代快報(bào)記者劉元媛 實(shí)習(xí)生 汪陽

　　失聯(lián)名單公布

　　基金業(yè)協(xié)會首度公示失聯(lián)私募

　　為了加強(qiáng)私募基金管理人的自律管理工作，日前中國基金業(yè)協(xié)會下發(fā)了《關(guān)于建立“失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》。通知明確指出，出現(xiàn)下述情形的私募基金管理人將被認(rèn)定為“失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)。

　　通知規(guī)定，通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無法取得聯(lián)系，同時(shí)基金業(yè)協(xié)會以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu)在限定時(shí)間內(nèi)未獲回復(fù)的私募基金管理人將被認(rèn)定為“失聯(lián)”私募機(jī)構(gòu)。而上述12家公司正是進(jìn)行相關(guān)核查時(shí)，發(fā)現(xiàn)無法取得聯(lián)系的。

　　這12家公司分別是，華天國泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司、中融坤瑞（北京）投資基金管理有限公司、中元寶盛（北京）資產(chǎn)管理有限公司、融易融（北京）資產(chǎn)管理有限公司、銀河瑞盈投資基金管理（北京）有限公司、中投華融投資基金管理（北京）有限公司、萬弘基金管理（蘇州）有限公司、湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司、洲海鴻潤（北京）投資基金管理有限公司、北京幸福財(cái)富投資基金管理有限公司和深圳市中星基金管理有限公司。

　　昨日，一家私募機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人告訴記者，基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公示的私募信息每3個(gè)月要進(jìn)行更新?！盎饦I(yè)協(xié)會會定期給我們發(fā)郵件，公司要就郵件提出的問題進(jìn)行回復(fù)。”該負(fù)責(zé)人表示，其實(shí)就是要了解公司是否在正常運(yùn)行。

　　相關(guān)公司調(diào)查

　　無產(chǎn)品空殼公司居多 還有的陷兌付危機(jī)

　　上述被披露失聯(lián)的12私募機(jī)構(gòu)到底是什么樣的公司呢？記者在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢了私募基金管理人公示信息后發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)公司都是沒有任何產(chǎn)品的空殼私募機(jī)構(gòu)。

　　上述12家公司中除了華天國泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司、北京幸福財(cái)富投資基金管理有限公司和深圳市中星基金管理有限公司曾各發(fā)過一只產(chǎn)品外，其他9家公司目前都沒有正在管理的私募基金。

　　而上述3家有產(chǎn)品運(yùn)行的私募機(jī)構(gòu)，產(chǎn)品發(fā)行時(shí)間都是在成為私募基金管理人之前，即在基金業(yè)協(xié)會登記備案后也沒有發(fā)過產(chǎn)品。

　　此外，一些失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的注冊資本非常低，如深圳市中星基金管理有限公司的注冊資本僅50萬元。而中投華融投資基金管理（北京）有限公司就更離譜了，注冊資本為5000萬元，但股東一直未出資，到目前實(shí)繳資本為0。資料顯示，該公司于去年5月8日成立，并于當(dāng)年8月14日在基金業(yè)協(xié)會登記備案。

　　記者還發(fā)現(xiàn)，失聯(lián)的幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司早在今年5月份就被爆出兌付危機(jī)?；饦I(yè)協(xié)會的公式信息中也注明，“因該公司從事的P2P業(yè)務(wù)爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，引起投資者集體上訪事件。請注意風(fēng)險(xiǎn)！”在今年5月，就有北京的媒體報(bào)道過，該公司陷入兌付危機(jī)，投資者無法按期獲得利息以及贖回本金，而公司相關(guān)負(fù)責(zé)人均已失聯(lián)。

　　蘇州一私募失聯(lián) 去年底才成立

　　在12家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中，有一家江蘇的私募萬弘基金管理（蘇州）有限公司。

　　基金業(yè)協(xié)會公式信息顯示，該公司成立于去年12月19日，并于今年3月25日才在協(xié)會登記備案，注冊地址為江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)華池街88號晉合廣場。但截至目前，公司還沒有任何正在管理的私募基金產(chǎn)品。

　　另外，由于公司實(shí)繳資本低于注冊資本25%，還被協(xié)會進(jìn)行特別提示。該公司注冊資本為5000萬元，但實(shí)繳資本僅1000萬元。公司員工信息顯示，共有10名員工，其中包括人事主管、財(cái)務(wù)總監(jiān)、高級理財(cái)經(jīng)理、證券部投資經(jīng)理等5名高管。而公司的法定代表人胡金榮在公司任綜合管理部人事主管，且無基金業(yè)從業(yè)資格。同時(shí)，公司在基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息中也沒有留下機(jī)構(gòu)網(wǎng)址信息，記者未能與公司相關(guān)負(fù)責(zé)人取得聯(lián)系。

　　現(xiàn)狀反思

　　私募機(jī)構(gòu)已超2萬家

　　需完善自律和監(jiān)控

　　南京一家私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，目前私募機(jī)構(gòu)數(shù)量暴增，行業(yè)也是魚龍混雜，有必要對不合規(guī)的私募進(jìn)行清理。

　　“目前全國私募機(jī)構(gòu)已有2萬多家了，但很多公司都是沒有產(chǎn)品也沒能力發(fā)產(chǎn)品的皮包公司?！鄙鲜鏊侥钾?fù)責(zé)人表示。

　　據(jù)基金業(yè)協(xié)會披露，目前已登記備案的私募機(jī)構(gòu)超過2.3萬家。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會對私募登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查，公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。基金業(yè)協(xié)會人士此前在接受采訪時(shí)表示，在私募機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案件的檢查或調(diào)查中，私募機(jī)構(gòu)無法取得聯(lián)系會致使一些自律檢查無法推進(jìn)，推出“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度可防止案件進(jìn)入僵持階段，并完善私募機(jī)構(gòu)的誠信自律和事中事后監(jiān)控制度。

　　基金業(yè)協(xié)會還表示，限上述公司于公告發(fā)出后5個(gè)工作日內(nèi)與協(xié)會聯(lián)系，并回復(fù)相關(guān)情況說明，逾期則認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)。協(xié)會將在官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中對公司的失聯(lián)（異常）情況予以公示。

　　監(jiān)管跟進(jìn)

　　基金業(yè)協(xié)會發(fā)布內(nèi)控指引

　　在推出“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度后，中國基金業(yè)協(xié)會再發(fā)私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引（意見稿），以進(jìn)一步促進(jìn)私募機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、誠信經(jīng)營等。

　　昨日，中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布了上述意見稿。所謂私募基金管理人內(nèi)部控制是指私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

　　意見稿要求，私募基金管理人結(jié)合自身的具體情況，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開展內(nèi)部控制評價(jià)和監(jiān)督。

　　同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人內(nèi)部控制的建立及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。如果私募基金管理人未按規(guī)定建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施。

　　失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)信息 數(shù)據(jù)來源：中國基金業(yè)協(xié)會

　　私募名稱 有無私募產(chǎn)品 私募類型 注冊資本（萬元） 實(shí)繳資本（萬元）

　　華天國泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司 銀河華盛私募基金 股權(quán)投資基金 10，000 10，000

　　中融坤瑞（北京）投資基金管理有限公司 無 股權(quán)投資基金 5000 5000

　　中元寶盛（北京）資產(chǎn)管理有限公司 無 證券投資基金 10，000 10，000

　　融易融（北京）資產(chǎn)管理有限公司 無 股權(quán)投資基金 5000 5000

　　銀河瑞盈投資基金管理（北京）有限公司 無 股權(quán)投資基金 5000 3000

　　中投華融投資基金管理（北京）有限公司 無 股權(quán)投資基金 5000 0

　　萬弘基金管理（蘇州）有限公司 無 股權(quán)投資基金 5000 1000

　　湖北奧信創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司 無 股權(quán)投資基金 10，000 10，000

　　幸匯財(cái)富（北京）投資基金管理有限公司 無 股權(quán)投資基金 50，000 50，000

　　洲海鴻潤（北京）投資基金管理有限公司 無 股權(quán)投資基金 10，000 10，000

　　北京幸福財(cái)富投資基金管理有限公司 幸福通用 永發(fā)橡膠股權(quán)投資基金 股權(quán)投資基金 5000 5000

　　深圳市中星基金管理有限公司 深圳市中星一號投資企業(yè)（有限合伙） 股權(quán)投資基金 50 50

　　昨日市況

　　A股探底回升溫和收紅

　　兩市成交顯著萎縮

　　24日A股走出探底回升行情，上證綜指盤中跌破3600點(diǎn)，尾盤與深證成指雙雙溫和收紅。不過兩市成交顯著萎縮，總量降至9000億元以下。

　　當(dāng)日上證綜指以3602.89點(diǎn)小幅低開，全天呈現(xiàn)先抑后揚(yáng)格局。盤中滬指下探3563.10點(diǎn)后開始企穩(wěn)回升，臨近收盤時(shí)重回3600點(diǎn)整數(shù)位上方并成功轉(zhuǎn)為紅盤，報(bào)3616.11點(diǎn)，漲5.79點(diǎn)，漲幅為0.16%。深證成指收盤報(bào)12694.86點(diǎn)，漲108.16點(diǎn)，漲幅為0.86%。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)走勢明顯強(qiáng)于兩市大盤，漲1.64%后以2816.05點(diǎn)報(bào)收。

　　大部分行業(yè)板塊隨股指收漲，但熱點(diǎn)不明顯，整體漲幅都不足1%。券商保險(xiǎn)板塊表現(xiàn)相對較強(qiáng)。建筑工程、旅游餐飲、煤炭、有色金屬等板塊逆勢收跌，幅度也都比較有限。與近期萬億元以上的總量相比，當(dāng)日滬深兩市明顯縮量，分別成交3278億元和5309億元，合計(jì)降至9000億元以下。據(jù)新華社