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股轉(zhuǎn)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)三類(lèi)資管基金可投資擬掛牌企業(yè)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-10-19 07:22:15  來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  作者：左永剛  責(zé)任編輯：田燕

　　近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)(俗稱(chēng)新三板)發(fā)布解釋稱(chēng)，依法設(shè)立、規(guī)范運(yùn)作，且已經(jīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案并接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、契約型私募基金，可以投資擬掛牌新三板的公司，且所投公司在掛牌審查時(shí)可不進(jìn)行股份還原，但須做好相關(guān)信息披露工作。

　　根據(jù)《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》相關(guān)規(guī)定，基金子公司可通過(guò)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資擬掛牌新三板的公司股權(quán)；根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》和《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，證券公司定向、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃可由券商與客戶(hù)約定投資擬掛牌新三板的公司股權(quán)；根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。因此，私募基金(包括契約型私募基金)的投資范圍包括擬掛牌新三板的公司股權(quán)。

　　但資產(chǎn)管理計(jì)劃或契約型私募基金所投資的公司申請(qǐng)掛牌時(shí)，主辦券商需要在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》中將資產(chǎn)管理計(jì)劃或契約型私募基金列示為股東，并在《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃或契約型私募基金與其管理人和管理人名下其他產(chǎn)品的關(guān)系。

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