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2025年01月08日 星期三

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自掏不足3億元 年內(nèi)基金公司自購熱情減退

  在牛市預(yù)期下,投資者購基熱情高漲,年內(nèi)新基金首募規(guī)模已逾3000億元,在這種市場環(huán)境下,基金公司的自購狀況如何呢?

  《證券日報(bào)》基金新聞部(官方微博微信:證券日報(bào)微基金)記者發(fā)現(xiàn),在年內(nèi)新基金涌現(xiàn)的情況下,基金公司自購基金數(shù)量較去年同期增加,但是投入金額較去年縮水。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為現(xiàn)在基金公司自購目的多是為助力新基金發(fā)行,當(dāng)前市場環(huán)境中基金募集比以前容易,基金公司減少自購類的營銷手段也在情理之中。

  與此同時(shí),記者發(fā)現(xiàn),雖然對新基金自購熱情減退,但是基金公司以關(guān)聯(lián)方的方式持有自家基金的數(shù)量卻在不斷增加。

  年內(nèi)新基金募資逾3000億元

  基金公司自購額不足3億元

  WIND資訊數(shù)據(jù)顯示,今年以來截至4月12日,共有13家基金公司進(jìn)行自購,共自購20只(不同份額分開統(tǒng)計(jì))基金,自購金額共計(jì)2.96億元。而去年同期共有12家基金公司進(jìn)行自購,共自購15只基金,自購金額共計(jì)3.59億元。

  值得注意的是,這2個(gè)時(shí)間段的基金自購均是購買旗下新基金。在牛市預(yù)期下,今年新基金發(fā)行火熱。統(tǒng)計(jì)顯示,今年以來截至4月12日,共計(jì)有145只新基金成立,首募規(guī)模共計(jì)3029.96億元,而去年同期成立的新基金數(shù)量僅90只,首募規(guī)模共計(jì)1018.51億元。

  可見,在今年新基金數(shù)量急增、新基金首募規(guī)模大增的背景下,基金公司雖然自購基金數(shù)量大漲,但是投入金額下降,整體看來自購熱情減退。

  其實(shí),基金公司自購熱情減退的跡象在去年就開始顯現(xiàn)。去年,共有29家基金公司參與自購,累計(jì)動用11.96億元,而2013年共有33家基金公司自購基金,累計(jì)動用12.31億元。

  業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,在去年股債雙牛以及今年牛市預(yù)期下,基金公司的自購力度卻出現(xiàn)萎縮,可能與當(dāng)前基金公司自購目的的轉(zhuǎn)變有關(guān)。

  好買基金研究中心曾令華表示,基金公司自購的目的,有的是為了獲取投資回報(bào),有的是為了創(chuàng)造一些市場效應(yīng),有的可能還包含著商業(yè)目的。如在新基金發(fā)行或老基金拆分時(shí)公告買自己的基金,可以表達(dá)對自己產(chǎn)品的信心,為營銷造勢。

  從今年基金公司自購基金均是旗下新發(fā)基金,且自購行為均在基金募集期進(jìn)行可以看出,年內(nèi)基金公司自購多是為新基金營銷造勢。

  具體看來,年內(nèi)自購出手最“土豪”的是國壽安?;?/a>,其出資1億元自購旗下國壽安保聚寶盆貨幣基金,該基金首募規(guī)模為2.58億元,基金公司出資占比為38.72%。而自購次數(shù)最多的是廣發(fā)基金,旗下的廣發(fā)中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、廣發(fā)納斯達(dá)克生物科技(美元和人民幣)、廣發(fā)中證全指信息技術(shù)ETF聯(lián)接、廣發(fā)對沖套利和廣發(fā)中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)5只基金均獲得1000萬元的自購。資料顯示,廣發(fā)基金今年以來已經(jīng)先后成立了12只基金,是成立新基金數(shù)量最多的基金公司。

  值得注意的是,天弘基金今年1月份分別出資1000萬元,自購旗下天弘中證500指數(shù)型發(fā)起式基金和天弘滬深300指數(shù)型發(fā)起式基金,出資額占基金首募規(guī)模的比例分別為98.81%和94.61%。資料顯示天弘中證500指數(shù)型發(fā)起式基金的持有人數(shù)只有1戶,而天弘滬深300指數(shù)型發(fā)起式基金這一欄也僅寫著5戶。即這2款產(chǎn)品管理的資金幾乎沒有一分錢來自于市場銷售,而是由公司和員工自購?fù)瓿?,這意味著,基金經(jīng)理變成了“自己給自己打工”。 據(jù)天弘基金內(nèi)部人士介紹,這個(gè)產(chǎn)品主要是配合淘寶店開張而發(fā)行的產(chǎn)品,目的是線下先成立,線上再銷售,給投資者一個(gè)完整的流程體驗(yàn)。

  關(guān)聯(lián)方持基數(shù)量大增

  基金公司也不甘示弱

  雖然在新基金發(fā)行方面,基金公司自購熱情有所減退,這與牛市預(yù)期的大環(huán)境下,基金募集更容易的現(xiàn)狀相吻合,但是基金公司并不是不愛通過基金賺錢。

  基金2014年年報(bào)顯示,截至去年年底,關(guān)聯(lián)方共計(jì)持有基金730只,較去年年中增加100只,持股總數(shù)共計(jì)1452.71億份,較去年年中的468.32億份增加984.39億份。

  僅看基金公司,截至去年年底,基金公司共計(jì)持有基金399只,較去年年中增加36只,持股總數(shù)共計(jì)128.27億份,較去年年中的114.29億份增加13.98億份。

  值得注意的是,不少基金公司以關(guān)聯(lián)方方式持有自家基金的比例都很高。399只被基金公司持有的基金中,有17只基金被自家公司持有的份額占基金總份額的比例在50%以上,其中光大添天利B的基金公司持有比例更是達(dá)到100%,此外,富國收益寶和華寶興業(yè)活期通T的基金公司持有比例均超過90%,分別為96.43%和91.47%。

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