兩基金從業(yè)人員受罰，基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”倒虧700萬

　　來源：第一財(cái)經(jīng)

　　“捕鼠”案又添新案例。中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日對(duì)2位基金從業(yè)人員進(jìn)行立案調(diào)查，并作出處罰。

　　其中，許文峰為一名“85后”。據(jù)調(diào)查，在2020年7月至去年3月期間，因明示、暗示他人利用未公開信息直接或間接交易、參與控制20個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，并虧損超過700萬元，許文峰合計(jì)被罰153.82萬元，并被采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　另一名被處罰者馬鈺焰則是名“90后”，2018年8月在某基金公司工作，她作為公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定向公司申報(bào)證券交易，被處以3萬元罰款。

　　第一財(cái)經(jīng)記者根據(jù)從業(yè)信息線索以及多方求證，許文峰或?yàn)槠帚y安盛基金原基金經(jīng)理，此前已離職；而馬鈺焰與浦銀安盛基金同名員工信息重合。對(duì)此，第一財(cái)經(jīng)就此向浦銀安盛基金方面進(jìn)行求證，但截至發(fā)稿，尚未得到有效信息。

　　20個(gè)賬戶趨同交易

　　處罰信息顯示，許文峰為基金從業(yè)人員時(shí)，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉(cāng)位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損53.32萬元。

　　同一時(shí)期內(nèi)，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計(jì)趨同交易虧損650.53萬元。

　　此外，在涉案期間，許文峰還多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

　　經(jīng)過簡(jiǎn)單計(jì)算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，合計(jì)虧損700.03萬元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，許文峰上述行為，均違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定。

　　因此，對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款；對(duì)許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款。其中，二者分別承擔(dān)40萬元、20萬元。

　　此外，對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。至此，許文峰的被罰資金合計(jì)達(dá)153.82萬元。證監(jiān)會(huì)還表示，因違法情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)許文峰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　這位上海的“85后”基金從業(yè)人員許文峰究竟是誰？第一財(cái)經(jīng)記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)梳理，截至12月15日，自去年以來共有648位基金經(jīng)理離任，與其同名的是浦銀安盛基金原基金經(jīng)理。有業(yè)內(nèi)知情人士也告訴記者，二者為同一人。

　　公開信息顯示，許文峰于2020年6月加入浦銀安盛基金，去年3月22日公告因“個(gè)人原因”卸任了所有的基金產(chǎn)品，而變更類型中顯示的是“解聘基金經(jīng)理”。記者從中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)也看到，許文峰已從浦銀安盛基金離職。

　　就業(yè)績(jī)而言，許文峰共管理3只FOF產(chǎn)品，任職回報(bào)均為負(fù)。其中虧損最多的浦銀安盛養(yǎng)老2040三年持有，在2021年10月至去年3月的任職回報(bào)為-10.87%。

　　從業(yè)人員應(yīng)守法合規(guī)

　　同日公布的另一則行政處罰決定書，則是關(guān)于一位“90后”從業(yè)人員。該信息顯示，馬鈺焰于1994年2月出生，2018年8月在某基金公司工作。

　　2020年2月18日至2022年5月10日，馬鈺焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。去年1月1日至3月14日，馬鈺焰單獨(dú)利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。

　　涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計(jì)虧損10.82萬元。調(diào)查顯示，馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，馬鈺焰的上述行為違反《基金法》第十七條第一款規(guī)定，構(gòu)成公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資的行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十條第一款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)鈺焰采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并處3萬元罰款。

　　中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，她的基金從業(yè)資格取得日期為2018年8月15日，證書狀態(tài)顯示“正?！?。而創(chuàng)世紀(jì)在2022年12月5日的一份調(diào)研報(bào)告也顯示，馬鈺焰以浦銀安盛基金調(diào)研人員的身份參與其中。

　　近年來，監(jiān)管方面已嚴(yán)肅查辦了基金領(lǐng)域中多起違法違規(guī)事項(xiàng)，對(duì)從業(yè)人員利用未公開信息交易等違法違規(guī)等情況加強(qiáng)了行政處罰，且陸續(xù)出臺(tái)了多項(xiàng)相關(guān)措施。如2021年8月，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》(下稱“《指南》”)。

　　該《指南》就對(duì)基金管理人及從業(yè)人員的守法合規(guī)進(jìn)行了明確規(guī)定，如基金管理人應(yīng)當(dāng)建立并不斷完善內(nèi)幕信息報(bào)告、知情人登記和保密等規(guī)章制度；基金從業(yè)人員特別是投資、研究、交易人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的含義、特征、危害、法律責(zé)任等法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，在執(zhí)業(yè)過程中，自覺、嚴(yán)格遵守信息隔離等相關(guān)制度。

　　此外，基金從業(yè)人員、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度向所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào)。第一財(cái)經(jīng)從多家基金公司處了解到，基金公司對(duì)相關(guān)方面的管理較為嚴(yán)格，各家均有相關(guān)制度對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行了明文規(guī)定，但具體細(xì)節(jié)有所不同。

　　“我們公司是有明確規(guī)定的，除了直系親屬的證券賬號(hào)要報(bào)備以外，相關(guān)實(shí)控賬號(hào)也要提前報(bào)備?！逼渲幸晃恢写笮突鸸救耸繉?duì)第一財(cái)經(jīng)記者表示，非投研人員可以買賣股票，但必須要事前審批、事后報(bào)備。而基金經(jīng)理、交易員等能接觸到公司持倉(cāng)交易信息的人員是不可以直接、間接買賣股票的，也不能透露股票投資或提供股票信息和建議。

　　另一位頭部機(jī)構(gòu)人士告訴第一財(cái)經(jīng)記者，除了上述相似規(guī)定之外，有些基金公司的管理則更為嚴(yán)格，如公司所有員工以及配偶都不允許有買賣股票等相關(guān)交易行為。