前海開源基金子公司遭責(zé)令改正 銷售資管宣傳內(nèi)控缺失

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月10日訊 中國證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局昨日公布的“關(guān)于對(duì)前海開源資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定”顯示，前海開源資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：“前海開源資產(chǎn)”）在前海開源資產(chǎn)錦安財(cái)富新三板資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱：“新三板資管計(jì)劃”）的銷售過程中，存在宣傳推介內(nèi)部控制缺失的情形，反映出公司在新三板資管計(jì)劃管理過程中未切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

　　上述行為發(fā)生在《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（以下簡稱：《子公司管理暫行規(guī)定》）施行期間，違反了第二十三條的規(guī)定，現(xiàn)依據(jù)《子公司管理暫行規(guī)定》第三十四條第六項(xiàng)的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海開源資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，前海開源資產(chǎn)是前海開源基金管理有限公司（以下簡稱：“前海開源基金”）于2013年9月5日成立的全資子公司，注冊(cè)資本1.8億人民幣，其法定代表人為蔡穎，公司經(jīng)營范圍包括特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)等。

　　《子公司管理暫行規(guī)定》第二十三條規(guī)定：子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。

　　《子公司管理暫行規(guī)定》第三十四條規(guī)定：違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假信息或者重大遺漏；

　?。ǘ┪兴嘶蛘呓邮芩宋谐钟凶庸镜墓蓹?quán)；

　?。ㄈ┳庸具`反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

　?。ㄋ模┳庸疚窗凑毡疽?guī)定第三十條、第三十一條的要求及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；

　　（五）子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)；

　?。┳庸具`反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)前海開源資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

　　前海開源資產(chǎn)管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在前海開源資產(chǎn)錦安財(cái)富新三板資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱新三板資管計(jì)劃）的銷售過程中，存在宣傳推介內(nèi)部控制缺失的情形，反映出公司在新三板資管計(jì)劃管理過程中未切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，上述行為發(fā)生在《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《子公司管理暫行規(guī)定》）施行期間，違反了第二十三條的規(guī)定，現(xiàn)依據(jù)《子公司管理暫行規(guī)定》第三十四條第六項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，對(duì)上述違規(guī)事實(shí)予以整改，梳理相關(guān)流程，提升內(nèi)控水平，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

　　你公司如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年6月3日