中郵基金原投資總監(jiān)老鼠倉(cāng)成交35億 庭審畫(huà)面曝光

　　早在2017年時(shí)，市場(chǎng)曾傳出中郵基金原投資總監(jiān)鄧立新被帶走調(diào)查的消息。此后，中郵基金發(fā)布公告稱，鄧立新“因其個(gè)人行為，正在接受相關(guān)部門調(diào)查”。時(shí)隔兩年之后，鄧立新的情況終于浮出水面。

　　近日，葫蘆島市中級(jí)人民法院再次開(kāi)庭審理了“鄧立新、孫德鴻、王紅利用未公開(kāi)信息交易罪”一案 ，鄧立新的庭審畫(huà)面和相關(guān)案情也隨即曝光，這位曾經(jīng)的投資總監(jiān)利用8年時(shí)間，共涉案成交金額34.7億余元，非法獲利5507萬(wàn)余元，而他管理的公募基金則虧損累累。

　　投資總監(jiān)鄧立新“老鼠倉(cāng)”案大白天下

　　2017年時(shí)，市場(chǎng)突然曝出中郵基金原投資總監(jiān)鄧立新被帶走調(diào)查的消息，如今兩年時(shí)間過(guò)去了，2019年11月5日，葫蘆島市中級(jí)人民法院再次開(kāi)庭審理了“鄧立新、孫德鴻、王某利用未公開(kāi)信息交易罪”一案。隨著庭審畫(huà)面和案情的曝光，也讓外界終于知曉了此次“老鼠倉(cāng)”的全部事實(shí)。

　　開(kāi)庭信息顯示，公訴人稱，鄧立新系為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，掌握了中郵核心成長(zhǎng)混合基金、中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置基金的標(biāo)的股票名稱、數(shù)量?jī)r(jià)格、盈利預(yù)期和買賣時(shí)間節(jié)點(diǎn)等非公開(kāi)信息，利用上述掌握的非公開(kāi)信息， 自2009年3月至案發(fā)前止， 單獨(dú)或伙同孫德鴻、王紅一起操縱上海、北京兩地的12個(gè)股票賬戶，先于、同期或稍晚于上述兩只基金買賣相同股票。

　　經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)認(rèn)定，鄧立新涉及成交金額34.7億余元，非法獲利5507萬(wàn)余元；孫德鴻涉及成交金額16.8億余元， 非法獲利2927萬(wàn)余元；王紅涉及成交金額1338萬(wàn)余元，非法獲利1628萬(wàn)余元。

　　在庭審中，鄧立新表示，他與孫某鴻是有次坐在一塊的時(shí)候，提到可以由他來(lái)提供信息，孫某鴻提供操作賬戶，并且約定產(chǎn)生的收益五五分成。

　　此后，鄧立新和孫某鴻各出資200萬(wàn)元，打到其中一個(gè)賬戶中，該賬戶操作了幾年之后，因擔(dān)心同一賬戶交易時(shí)間太長(zhǎng)，又把錢挪到了其他賬戶繼續(xù)操作。其中早期涉及的賬戶主要有3個(gè)，后期又把錢挪到了另外兩個(gè)賬戶。

　　不過(guò)截至案發(fā)時(shí)，鄧立新和孫某鴻還未就收益部分進(jìn)行分成。另?yè)?jù)孫某鴻表示，賬戶里面的錢一直處于滾動(dòng)操作中，所以一直也沒(méi)有談到分錢的事。自案發(fā)時(shí)，雙方共同交易的賬戶共有金額約3000萬(wàn)元，大部分為現(xiàn)金。其中，400萬(wàn)元為雙方的初始投入，2500萬(wàn)元為獲利金額，還有100萬(wàn)元孫某鴻表示是他自己的錢。

庭審現(xiàn)場(chǎng)(從左往右依次為：王紅、孫德鴻、鄧立新)

　　鄧立新還供述，對(duì)于他和孫某鴻一起控制的賬戶，自己也曾經(jīng)有獨(dú)立操作過(guò)，主要是利用出差或是在家里的時(shí)間，但是對(duì)于獨(dú)立操作的這部分有過(guò)多少獲利，則表示由于時(shí)間太久了已經(jīng)記不清楚了。

　　公訴人表示，鄧立新作為基金管理公司從業(yè)人員，利用其職務(wù)獲取的非公開(kāi)信息違反規(guī)定，從事或告知他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，孫某鴻、王某明知道鄧立新知悉的信息是非公開(kāi)信息，仍伙同鄧立新就該信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重。但截至庭審結(jié)束，該案并沒(méi)有當(dāng)庭宣判。

　　借助牛市反成中郵基金三大明星基金經(jīng)理之一

　　資料顯示，鄧立新曾擁有長(zhǎng)達(dá)近25年的證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾先后在工商銀行、華夏證券、首創(chuàng)證券、中郵基金等公司任職。在華夏證券，他曾任該公司北京三里河營(yíng)業(yè)部交易部經(jīng)理；在中郵基金，鄧立新歷任基金交易部總經(jīng)理、投資研究部投資部負(fù)責(zé)人、投資部副總監(jiān)等職位。

　　根據(jù)其在中郵基金的管理經(jīng)歷，2011年5月，鄧立新開(kāi)始擔(dān)任中郵核心成長(zhǎng)基金經(jīng)理；2012年8月—2017年3月，擔(dān)任中郵核心優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理；2015年7月起，任中郵創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理；2016年1月起，任中郵風(fēng)格輪動(dòng)基金經(jīng)理；2016年4月28日起，任中郵低碳經(jīng)濟(jì)基金經(jīng)理。除中郵核心優(yōu)勢(shì)外，其余4只基金公告鄧立新的離任日期均在2017年9月4日。而根據(jù)庭審時(shí)鄧立新自述，其是2017年3月29日，被遼寧省公安廳從家里帶走的，中郵基金公司公告鄧立新的離任時(shí)間整整晚了5個(gè)月以上。

　　中郵基金此前的風(fēng)格非常偏重成長(zhǎng)股，在2014年牛市之后，該公司涌現(xiàn)出多位明星基金經(jīng)理，其中最耀眼的就是任澤松。2015年3月份，中郵基金為鄧立新、任澤松、許進(jìn)財(cái)分別成立各自的“工作室”，在當(dāng)時(shí)，這也是公募基金公司為留住人才而普遍進(jìn)行的人才激勵(lì)探索。

　　據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，中郵核心成長(zhǎng)在2014年和2015年，凈值分別上漲38.80%、49.77%；中郵核心優(yōu)勢(shì)同期分別上漲28.01%、60.06%。在鄧立新管理過(guò)的5只基金中，也僅有這兩只經(jīng)歷了2014年和2015年的牛市行情。從此后的另外3只基金業(yè)績(jī)來(lái)看，鄧立新的管理業(yè)績(jī)則明顯“變臉”，中郵創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、中郵風(fēng)格輪動(dòng)、中郵低碳經(jīng)濟(jì)在鄧立新管理期間的回報(bào)分別為-13.90%、18.36%、-21.50%。就算是這其中業(yè)績(jī)?yōu)檎闹朽]風(fēng)格輪動(dòng)，在2017年的股市大漲年份，凈值也僅僅上漲了6.82%。由此可見(jiàn)，鄧立新從業(yè)經(jīng)歷之中的輝煌僅僅來(lái)自于2014、2015這兩年而已。

　　而三大明星基金經(jīng)理的另外兩位，任澤松和許進(jìn)財(cái)也分別在2018年6月25日、2018年10月17日從中郵基金離職，而從業(yè)績(jī)看，任澤松在2015年及以后接手的基金業(yè)績(jī)?nèi)繛樘潛p，許進(jìn)財(cái)在此之后管理的基金雖然多為正收益，但也表現(xiàn)平平。