深圳國(guó)投資本被指欺詐與挪用資金 涉嫌刑事犯罪線索

　　“按照他們的確認(rèn)函，我分期購(gòu)買(mǎi)的這一款私募產(chǎn)品，分別應(yīng)該在今年的6月15日與7月15日到期，然而現(xiàn)在已經(jīng)是8月底了，本金和利息一分錢(qián)都沒(méi)有兌付?！币晃毁?gòu)買(mǎi)了深圳國(guó)投資本管理有限公司旗下產(chǎn)品的投資者近日向記者表達(dá)了焦慮。

　　該投資者向記者反映，深圳國(guó)投資本管理有限公司涉嫌違規(guī)挪用募集資金、拒絕履約、拒絕履行信披義務(wù)、欺騙投資人，多位投資人已經(jīng)向深圳證監(jiān)局、深圳金融辦以及相關(guān)的部門(mén)進(jìn)行了舉報(bào)，也已經(jīng)到當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)經(jīng)偵大隊(duì)進(jìn)行報(bào)案。

　　產(chǎn)品合同約定的承諾如“兒戲”

　　記者了解到，上述投資者分別于2018年6月12日和2018年7月13日購(gòu)買(mǎi)了由深圳國(guó)投資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深圳國(guó)投資本”)發(fā)起的“國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金”，合同編號(hào)分別為GTZB20(后9位代碼省略)及GTZB20(后9位省略)。

　　按國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金的投資說(shuō)明書(shū)中的說(shuō)明：“資金投向深圳國(guó)投供應(yīng)鏈與特大型央企中國(guó)交建開(kāi)展采購(gòu)業(yè)務(wù)形成的優(yōu)質(zhì)應(yīng)收賬款債權(quán)，收益分配是半年付息，到期之后還本付息，投資說(shuō)明書(shū)與基金合同有同等法律效力。”

　　為了購(gòu)買(mǎi)“國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金”這一產(chǎn)品，該投資者先后兩次分別出資100萬(wàn)元與210萬(wàn)元，兩次出資金額合計(jì)人民幣310萬(wàn)元整。

　　從該投資者提供的產(chǎn)品確認(rèn)函上看，按購(gòu)買(mǎi)合同的約定，國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金應(yīng)在2018年12月兌付半年利息(半年付息)。另外，2019年的6月15日與7月15日應(yīng)為該產(chǎn)品的到期日。國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金應(yīng)在這兩個(gè)到期日之后的十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行還本付息。

　　但是，延期兌付的消息則像一枚“炸彈”扔向了該產(chǎn)品的所有投資者。

　　該投資者表示：“到了2018年12月27號(hào)，深圳國(guó)投資本管理有限公司網(wǎng)站發(fā)布延期兌付公告，稱由于市場(chǎng)流動(dòng)性趨緊等原因，項(xiàng)目公司出現(xiàn)了流動(dòng)性問(wèn)題，導(dǎo)致暫無(wú)法對(duì)已到期投資人進(jìn)行本金及投資收益的分配。這令人失望，更令我們恐慌，我和一同購(gòu)買(mǎi)這一產(chǎn)品的多位投資人開(kāi)始擔(dān)心本金能不能收回的問(wèn)題?！?/p>

　　被指任意挪用資金

　　上述投資者的擔(dān)憂果然一語(yǔ)成讖。

　　截至記者發(fā)稿，無(wú)論是利息和本金，該投資者仍然“顆粒無(wú)收”。此外，其他購(gòu)買(mǎi)了同一產(chǎn)品的投資者也出現(xiàn)了同樣的狀況。面對(duì)如此局面，多名投資者不得不聯(lián)合向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了舉報(bào)與投訴。

　　該投資者表示，在此期間，深圳國(guó)投資本也派出公司高管喻義在各地分公司與投資人召開(kāi)了不同規(guī)模的見(jiàn)面會(huì)。見(jiàn)面會(huì)上也曾表示，延期兌付方案是在保守預(yù)估公司運(yùn)營(yíng)狀態(tài)下制定的延期兌付計(jì)劃，請(qǐng)投資人放心，公司雖然遇到困難，但未逃避，一直在積極解決問(wèn)題。

　　“在與部分投資人的交流中，深圳國(guó)投資本承認(rèn)有挪用資金的情況，并表示以后不會(huì)再發(fā)生此類(lèi)情況?！鄙鲜鐾顿Y者透露道。

　　據(jù)了解，由于多方施加壓力，深圳國(guó)投資本于今年7月26日在深圳召開(kāi)了投資人代表會(huì)議。在會(huì)議召開(kāi)之前，深圳國(guó)投資本還曾向投資人溝通者說(shuō)明，會(huì)議將如實(shí)公布項(xiàng)目底層資產(chǎn)、項(xiàng)目資金存續(xù)金額、項(xiàng)目資金代收金額等真實(shí)詳細(xì)數(shù)據(jù)，并準(zhǔn)備好有關(guān)財(cái)務(wù)資料。

　　然而，在隨后正式召開(kāi)的投資人代表會(huì)議上，深圳國(guó)投資本拒絕介紹項(xiàng)目底層資產(chǎn)、資金存續(xù)及代收金額，拒絕提供相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、文件，并強(qiáng)行變更了2018年12月27日發(fā)布的公告中的延期兌付方案，又給出了新的兌付方案。也就說(shuō)，這是深圳國(guó)投資本的第二次“違約”。

　　國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金(中國(guó)交建項(xiàng)目)新的兌付方案為：1、3年現(xiàn)金兌付計(jì)劃：自2019年9月15日起至2022年9月15日止3年內(nèi)，第一年每月兌付0.5%本金，第二年每月兌付1%本金，第三年每月兌付2%本金，剩余本金部分于2022年9月15日后一次性兌付(2020年后按季度付)。2、2年債轉(zhuǎn)股計(jì)劃：投資人與公司簽訂《基金份額債轉(zhuǎn)股合同》，約定將基金份額債轉(zhuǎn)為安徽國(guó)投供應(yīng)鏈的股權(quán)，并于2021年9月15日后，約定由公司按剩余本金價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)，若安徽國(guó)投供應(yīng)鏈完成資本化運(yùn)作，投資人可選擇不回購(gòu)從而獲得平臺(tái)股權(quán)溢價(jià)的收益；若投資人選擇債轉(zhuǎn)股方案，債轉(zhuǎn)股期間不再分配。

　　“這個(gè)新的兌付方案令投資人無(wú)法接受，這簡(jiǎn)直是當(dāng)之前簽訂的合同如廢紙一樣！”上述投資者還透露，在會(huì)議上，有投資者代表問(wèn)原法定代表人、執(zhí)行董事佟琦究竟有沒(méi)有在項(xiàng)目間任意挪用資金，他沉默不答；代表追問(wèn)緊了，他就回一句，資金都用在公司項(xiàng)目上，便不再作答。

　　證監(jiān)局：涉嫌刑事犯罪線索已移交公安部門(mén)

　　資料顯示，深圳國(guó)投資本管理有限公司成立于2014年3月4日，注冊(cè)地位于深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室，目前法人代表為孫耀飛。據(jù)深圳國(guó)投資本的官方網(wǎng)站介紹，公司是一家集保理、供應(yīng)鏈、融資租賃、股權(quán)投資、金融科技等多元化業(yè)務(wù)為一體的綜合性金融集團(tuán)。

　　從中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站上查閱的相關(guān)信息顯示，上述投資者購(gòu)買(mǎi)的國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金的編號(hào)為SCD104，成立于2018年1月18日，備案時(shí)間是在2018年1月29日，基金管理人也正是深圳國(guó)投資本。

　　記者進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，就在2019年4月15日，深圳證監(jiān)局已經(jīng)向深圳國(guó)投資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　另外，記者獲得的一份材料顯示，深圳證監(jiān)局在今年7月23日給深圳國(guó)投資本投資人答復(fù)函(深證局非信復(fù)字(2019)89號(hào))中明確表示，國(guó)投資本在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向投資人承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估等問(wèn)題；同時(shí)針對(duì)公司涉嫌刑事犯罪的相關(guān)線索，已依法移送深圳公安部門(mén)。

　　據(jù)了解，在此期間，越來(lái)越多的投資人提起仲裁、訴訟，要求該公司按合同履約，目前該公司現(xiàn)法定代表人孫耀飛、原法定代表人佟琦均已被法院列為限制消費(fèi)人員。另外，一些投資人也已經(jīng)開(kāi)始向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、深圳金融辦等部門(mén)投訴與反映。

　　除按國(guó)投精選供應(yīng)鏈五號(hào)私募基金外，深圳國(guó)投資本目前旗下管理的產(chǎn)品還有國(guó)投優(yōu)選穩(wěn)健二號(hào)保理投資、國(guó)投優(yōu)選穩(wěn)健三號(hào)保理投資、國(guó)投優(yōu)選穩(wěn)健四號(hào)保理投資、投匯通保理投資基金一期、國(guó)投供應(yīng)鏈金融等30多個(gè)。

　　“深圳國(guó)投資本的管理層對(duì)我們投資人進(jìn)行了欺詐，欺詐投資人的血汗錢(qián)，我就想問(wèn)問(wèn)整個(gè)項(xiàng)目募投的資金到底去哪兒了？是不是被挪作他用？還是挪用到其參股公司大麥理財(cái)互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)平臺(tái)去了？如果虧損我們也要知道真相，但若是進(jìn)行欺詐，那我們一定要通過(guò)法律途徑解決。”該投資者向記者表達(dá)了訴求。

　　對(duì)于深圳國(guó)投資本出現(xiàn)的私募產(chǎn)品到期不能兌付，且被投資者人投訴其欺詐與違法違規(guī)的消息，本報(bào)記者多次試圖與深圳國(guó)投資本聯(lián)系并且確認(rèn)投資者反映情況的真實(shí)性，但截至記者發(fā)稿，深圳國(guó)投資本均沒(méi)有任何負(fù)責(zé)人給予回復(fù)。

　　本報(bào)對(duì)這一事件將繼續(xù)保持關(guān)注。