信達(dá)澳銀基金經(jīng)理攜妻子“老鼠倉”交易 盈利400萬雙雙獲刑

　　又一起基金經(jīng)理“老鼠倉”交易被罰的案件曝光，王戰(zhàn)強(qiáng)在擔(dān)任信達(dá)澳銀基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)之便，伙同其妻子蔡某同步或稍晚于信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長基金買賣股票共73支，趨同交易金額合計(jì)7834.63萬元，獲利金額456.55萬元。

　　近日，中國裁判文書網(wǎng)公布了王戰(zhàn)強(qiáng)、蔡某利用未公開信息交易罪一審刑事判決書。對(duì)王戰(zhàn)強(qiáng)判處有期徒刑一年半，并處罰金人民幣150萬元；對(duì)蔡某判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣50萬元。

　　與管理基金趨同交易7800萬元

　　判決書顯示，被告人王戰(zhàn)強(qiáng)自2006年到信達(dá)澳銀基金任研究員，2008年后先后擔(dān)任精華配置精選、領(lǐng)先增長、產(chǎn)業(yè)升級(jí)基金經(jīng)理，其中，2009年到2015擔(dān)任信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長基金經(jīng)理兼投資總監(jiān)，以及投資決策委員會(huì)的執(zhí)行委員、經(jīng)營管理委員會(huì)的委員。2013年任公司副總經(jīng)理，分管投資部、研究部、交易部，仍兼任領(lǐng)先增長基金的基金經(jīng)理和投資總監(jiān)。被告人蔡某為王戰(zhàn)強(qiáng)妻子。

　　經(jīng)法院審理查明，王戰(zhàn)強(qiáng)擔(dān)任公司高管的同時(shí)，還擔(dān)任公司的基金經(jīng)理，因此，其還擁有相應(yīng)的投資審批權(quán)和普通基金經(jīng)理的投資決策權(quán)。為規(guī)避法律、法規(guī)關(guān)于證券從業(yè)人員及其配偶不得炒股的相關(guān)規(guī)定，王戰(zhàn)強(qiáng)及其妻子被告人蔡某，決定用其岳母景某的證券賬戶實(shí)施犯罪行為。

　　由王戰(zhàn)強(qiáng)負(fù)責(zé)根據(jù)掌握的信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長基金的投資標(biāo)的、時(shí)點(diǎn)等未公開信息下達(dá)具體的交易指令，蔡某負(fù)責(zé)通過景某賬戶具體下單交易。從2009年7月至2015年4月間，王戰(zhàn)強(qiáng)、蔡某通過蔡某多個(gè)銀行賬戶向其岳母證券賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入60多筆自有資金用于炒股。

　　2009年3月至2015年6月期間，被告人王戰(zhàn)強(qiáng)根據(jù)其掌握的領(lǐng)先增長基金的投資標(biāo)的和投資計(jì)劃等未公開信息，當(dāng)面或通過電話向妻子蔡某下達(dá)股票交易指令，由蔡某在其深圳家中、平安銀行辦公室以及鄭州、東莞、珠海等地，用電話委托下單，或以網(wǎng)上交易方式通過景某證券賬戶下單，先于、同步或稍晚于領(lǐng)先增長基金頻繁買賣泛×控股、×馬股份、?！恋禺a(chǎn)、××化學(xué)、××證券等多支股票。

　　在此期間，王戰(zhàn)強(qiáng)也曾多次在其位于深圳××大廈的辦公室附近及赴北京、上海等地出差之際，用手機(jī)以電話委托方式白行通過岳母證券賬戶下單，先于、同步或稍晚于領(lǐng)先增長基金買賣×馬股份、成×集團(tuán)、順×農(nóng)業(yè)、吉×科技等股票。

　　在上述時(shí)間內(nèi)，被告人王戰(zhàn)強(qiáng)、蔡某二人共通過岳母證券賬戶先于、同步或稍晚于領(lǐng)先增長基金買賣股票共73支，趨同交易金額合計(jì)7834.63萬元，獲利金額456.55萬元。

　　“老鼠倉”交易鋌而走險(xiǎn)

　　案件審理過程中，根據(jù)信達(dá)澳銀基金總經(jīng)理于某的證言，公司投資決策委員會(huì)的人員由于某、王戰(zhàn)強(qiáng)、基金經(jīng)理、風(fēng)控人員構(gòu)成，其中王戰(zhàn)強(qiáng)是副主席。一般投委會(huì)兩個(gè)月定期開一次會(huì)，會(huì)議包括基金經(jīng)理匯報(bào)投資情況及未來投資策略安排，除了在公開披露之外的信息，所有與投資相關(guān)的信息都屬于公司保密信息。公司要求每個(gè)員工簽署一份保密協(xié)議，還有一份合規(guī)的承諾函。

　　信達(dá)澳銀基金交易總監(jiān)徐某在證言中強(qiáng)調(diào)，“已公告的股票的后續(xù)投資動(dòng)向是保密信息，這是常識(shí)，是每一個(gè)基金經(jīng)理都應(yīng)當(dāng)知曉的事情，無論公告前還是公告后，這些都是需要嚴(yán)格保密的未公開信息。如果從業(yè)人員是利用了自己工作便利獲得或掌握的基金投資信息，自己炒股或者讓他人炒股，那就是利用未公開信息做”老鼠倉”，是觸犯法律的行為?！?/p>

　　而且基金公司的內(nèi)部研報(bào)、核心池、基礎(chǔ)池、禁止池的股票信息、投資組合模擬信息、執(zhí)行交易的有關(guān)數(shù)據(jù)、持股持倉等基金組合數(shù)據(jù)等未經(jīng)法定形式(如季報(bào)、年報(bào))公開披露的信息都是需要嚴(yán)格保密的信息。每個(gè)公司的員工入職的時(shí)候都是經(jīng)過培訓(xùn)的，并簽訂了保密協(xié)議。上述信息是基金公司從業(yè)人員掌握的未公開信息，是每個(gè)基金公司必須采取保密措施的信息。

　　一審雙雙獲刑被罰沒650萬

　　2016年3月7日，王戰(zhàn)強(qiáng)和其妻子蔡某二人同時(shí)被公安部證券犯罪偵查局第三分局刑事拘留，于2016年4月13日由公安部證券犯罪偵查局第三分局逮捕。在案件審判中，雙方均表示認(rèn)罪悔過。

　　王戰(zhàn)強(qiáng)表示，“我認(rèn)識(shí)到這是違反行業(yè)紀(jì)律，觸犯法律的，但是對(duì)問題的嚴(yán)重性沒有足夠的認(rèn)識(shí)，心存僥幸。我放松對(duì)自己的要求，心存僥幸，貪圖利益。自己利用了未公開信息交易股票，并且向我妻子蔡某提供了我因職務(wù)原因負(fù)責(zé)的領(lǐng)先增長基金的未公開信息，非法獲得巨額利益。我現(xiàn)在對(duì)此非常后悔，希望改過自新，能夠得到從寬處理?！?/p>

　　蔡某稱，“我認(rèn)為自己觸犯了法律，我不應(yīng)該貪心，就想通過股票賺錢，并且通過征求王戰(zhàn)強(qiáng)的意見以及要求王戰(zhàn)強(qiáng)推薦股票的形式，買入或賣出與王戰(zhàn)強(qiáng)管理的領(lǐng)先增長基金買入或賣出的相同的股票，本質(zhì)上是利用了未公開信息交易了股票，現(xiàn)在也認(rèn)錯(cuò)、認(rèn)罪了。希望能退回贓款，接受刑事處罰和罰款,我應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的行為付出法律代價(jià)?！?/p>

　　2017年6月12日，深圳市中級(jí)人民法院對(duì)該案件做出一審判決，法院認(rèn)為，被告人王戰(zhàn)強(qiáng)作為基金管理公司從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，與被告人蔡某同從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。王戰(zhàn)強(qiáng)、蔡某在案發(fā)后主動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，屬自首，依法可減輕處罰。

　　法院依據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關(guān)規(guī)定，判決如下：

　　一、被告人王戰(zhàn)強(qiáng)犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣150萬元(刑期即自2016年3月7日起至2017年9月6日止。)；

　　二、被告人蔡某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣50萬元；

　　三、已退繳的違法所得人民幣4565501.45元依法上繳國庫。