深市首只采取備案制發(fā)行券商次級(jí)債上市
- 發(fā)布時(shí)間：2014-08-22 00:30:29 來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 責(zé)任編輯：孫朋浩
22日，廣發(fā)證券2014年次級(jí)債券（第一期）兩個(gè)品種在深交所掛牌上市，這是深交所首只采取備案制發(fā)行的證券公司次級(jí)債。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定》的要求，證監(jiān)會(huì)于2月21日發(fā)布公告，決定取消證券公司借入次級(jí)債的行政審批，券商借入次級(jí)債將更為靈活、便捷。在此背景下，廣發(fā)證券于7月24日完成發(fā)行一期次級(jí)債，發(fā)行規(guī)模60億元，分為兩個(gè)品種。發(fā)行利率與同期公開(kāi)發(fā)行的同級(jí)別證券公司公募債利率相當(dāng)，與一季度發(fā)行同級(jí)別次級(jí)債利率相比有明顯優(yōu)勢(shì)。
取消行政審批后，證券公司次級(jí)債發(fā)行人可視市場(chǎng)情況啟動(dòng)發(fā)行，無(wú)需預(yù)先取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文。發(fā)行前先在交易所申請(qǐng)債券代碼，進(jìn)行利率詢價(jià)并發(fā)行，發(fā)行完成后向所屬轄區(qū)證監(jiān)局事后備案，在登記結(jié)算公司辦理登記手續(xù)后，可向交易所提交相關(guān)文件申請(qǐng)掛牌上市。行政審批的取消使發(fā)行人可擇機(jī)選擇債券最佳發(fā)行時(shí)點(diǎn)，增加了利率詢價(jià)的靈活性，提高了市場(chǎng)運(yùn)行效率。（張莉）
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