寧波銀行票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)涉及金額32億

• 農(nóng)行票據(jù)違規(guī)操作僅個案 此類資金留存股市有限

  工行票據(jù)營業(yè)部人士則對《證券日報》記者表示，目前大部分銀行已經(jīng)暫停了紙票業(yè)務(wù)，各家銀行都在自查，從監(jiān)管上來看，近兩年的監(jiān)管政策趨嚴(yán)，大量票據(jù)資金進(jìn)入股市并不容易。 記者梳理發(fā)現(xiàn)，近些年來，銀監(jiān)會為了防控風(fēng)險，多次下文規(guī)范業(yè)務(wù)。

  2016-01-28 07:06

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• 農(nóng)行票據(jù)違規(guī)操作僅是個案 此類資金留存股市有限

  工行票據(jù)營業(yè)部人士則對《證券日報》記者表示，目前大部分銀行已經(jīng)暫停了紙票業(yè)務(wù)，各家銀行都在自查，從監(jiān)管上來看，近兩年的監(jiān)管政策趨嚴(yán)，大量票據(jù)資金進(jìn)入股市并不容易。 記者梳理發(fā)現(xiàn)，近些年來，銀監(jiān)會為了防控風(fēng)險，多次下文規(guī)范業(yè)務(wù)。

  2016-01-28 09:35

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• 河南銀監(jiān)局開17張罰單 14家銀行涉及票據(jù)違規(guī)

  這17張罰單中，有14家銀行涉及票據(jù)違規(guī)。其中，中國銀行河南省分行被行政處罰了兩次。 在行政處罰決定書的“主要違法違規(guī)事實(案由)”一項，記者看到，14家銀行涉及“簽發(fā)無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票”，違反了《中華人民共和國票據(jù)法》第十條，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項被施以處罰。

  2016-04-06 17:28

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• 浦發(fā)銀行員工因票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反規(guī)則遭罰

  公告顯示，浦發(fā)銀行珠海分行一員工，因票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第四十八條，《商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法》第十八條、第十九條，《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條，被罰款人民幣二十萬元。處罰日期為2015年12月2日。

  2016-02-17 13:50

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• 寧波銀行發(fā)現(xiàn)3筆違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù) 涉及金額32億元

  中國網(wǎng)財經(jīng)7月7日訊，寧波銀行今日午間發(fā)布公告，稱公司今日在開展票據(jù)業(yè)務(wù)檢查過程中，發(fā)現(xiàn)深圳分行原員工違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)，共涉及3筆業(yè)務(wù)，合計金額為32億元。目前該3筆票據(jù)業(yè)務(wù)已結(jié)清，銀行沒有損失。 寧波銀行還表示，經(jīng)本進(jìn)一步檢查發(fā)現(xiàn)，上述原員工還涉嫌金融票據(jù)違法犯罪行為，公安機(jī)關(guān)已對其進(jìn)行立案偵查，本公司將加強(qiáng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，積極配合公安機(jī)關(guān)的偵查工作。

  2016-07-07 13:37

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• 齊魯銀行天津分行票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)

  被處罰當(dāng)事人姓名或全稱 個人姓名 —— 單 位 名稱 齊魯銀行天津分行 法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 陶文喆 主要違法違規(guī)事實（案由） 票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī) 行政處罰依據(jù) 《票據(jù)法》第十條、《關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險提示的通知》第四條、《商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法》第三條、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 行政處罰決定 。

  2016-04-11 13:55

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• 天津濱海農(nóng)村商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)

  據(jù)銀監(jiān)會網(wǎng)站消息，天津濱海農(nóng)村商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)，被中國銀監(jiān)會天津銀監(jiān)局罰款20萬元。

  2016-04-11 13:53

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• 票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)違規(guī)金額可能逾8萬億元

  2月22日消息,財新網(wǎng)報道稱,根據(jù)銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查局抽查數(shù)據(jù)大致估算,截至去年6月末,票據(jù)承兌業(yè)務(wù)違規(guī)全國規(guī)?？赡転?000億元,票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)違規(guī)金額達(dá)約2500億元,票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)違規(guī)金額最為嚴(yán)重,可能逾8萬億元。

  2016-02-23 07:56

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