據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)1月31日表示，英國(guó)巴克萊和瑞士信貸將支付1.54億美元和解因“黑池”交易違規(guī)行為而面臨的指控。這是在另類交易平臺(tái)（ATS）違規(guī)方面開出的最大罰單，表明“黑池”等非常規(guī)交易平臺(tái)的監(jiān)管正日益收緊。

　　美國(guó)證券交易委員會(huì)和紐約首席檢察官辦公室認(rèn)為，巴克萊和瑞信在闡述其“黑池”交易的安全性方面誤導(dǎo)了客戶，其向客戶承諾可以免受掠奪性高頻交易策略干擾，而事實(shí)上并非如此。美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)調(diào)查顯示出，高頻交易員可以更早接觸到“黑池”交易，從而獲取不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　根據(jù)和解協(xié)議，巴克萊將向美國(guó)證券交易委員會(huì)和紐約州支付7000萬美元，承認(rèn)誤導(dǎo)投資者并違反了證券法規(guī)，還需要為其“黑池”交易系統(tǒng)設(shè)置一個(gè)獨(dú)立的監(jiān)察方，以確保未來的交易行為合規(guī)。瑞信在有關(guān)“黑池”可以為用戶提供的保護(hù)措施方面存在誤導(dǎo)，將支付8430萬美元，這些資金包括罰金和非法所得。

　　“黑池”是正規(guī)交易所之外的股票及證券交易平臺(tái)，通常由大型銀行運(yùn)營(yíng)，允許用戶匿名進(jìn)行大量交易，在交易完成之后才會(huì)公布報(bào)價(jià)，而不像公共證券交易平臺(tái)中那樣在交易前公開報(bào)價(jià)。支持者認(rèn)為這種交易平臺(tái)可以幫助大型投資者降低交易的難度和成本，并且使大型交易在不影響市場(chǎng)價(jià)格的前提下完成。

　　紐約首席檢察官埃瑞克·施耐德曼表示，這樁和解是打擊“黑池”交易方面的重大勝利，今后還將繼續(xù)收緊監(jiān)管。美國(guó)證券交易委員會(huì)的執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人安德魯·賽里斯尼表示，“黑池”交易在目前的股票交易市場(chǎng)上占有重要位置，提供交易平臺(tái)的金融企業(yè)必須保證沒有就實(shí)際的交易操作向用戶做出錯(cuò)誤陳述。賽里斯尼還表示，美國(guó)證券交易委員會(huì)這筆創(chuàng)紀(jì)錄的罰單涉及兩家最大的另類交易平臺(tái)，顯示出如果企業(yè)誤導(dǎo)用戶將會(huì)付出慘痛的代價(jià)。

　　瑞信表示，對(duì)通過和解解決相關(guān)指控表示歡迎。巴克萊也表示，和解將有助于其更加專注地服務(wù)客戶。

　　近幾年，像“黑池”交易這樣的另類交易的市場(chǎng)占比越來越大，監(jiān)管方認(rèn)為有必要收緊監(jiān)管來使交易行為更加規(guī)范，比如提高交易透明度、限制個(gè)人投資者進(jìn)行交易等。數(shù)據(jù)顯示，在美國(guó)股市，“黑池”交易在總交易中的占比已經(jīng)高達(dá)15%至18%，在歐洲的占比也超過5%。受監(jiān)管和成本等因素的影響，“黑池”交易在亞洲的發(fā)展相對(duì)較為緩慢。

　　歐盟、美國(guó)和澳大利亞等多國(guó)都在加強(qiáng)對(duì)于“黑池”交易的監(jiān)管，這可能會(huì)迫使更多“黑池”交易重回公開市場(chǎng)。美國(guó)去年11月提出新規(guī)加強(qiáng)“黑池”股票交易平臺(tái)的監(jiān)管。去年12月，美國(guó)摩根大通也因?yàn)閷?duì)旗下證券公司的“黑池”交易等多項(xiàng)業(yè)務(wù)監(jiān)管不足而被香港證監(jiān)會(huì)罰款3000萬港幣。