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2025年04月24日 星期四

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滬銀監(jiān)局重罰多家銀行 多涉及銀行員工非法集資

　　近日，上海銀監(jiān)局集中發(fā)布了2015年以來對轄區(qū)內(nèi)銀行進(jìn)行的行政處罰決定，共計(jì)23個(gè)，總共處罰1353萬元。記者注意到，其中有19起案件涉及銀行員工非法集資。

　　上海銀監(jiān)局的公告顯示，由于員工參與非法集資，而銀行未能通過有效的內(nèi)部防控措施發(fā)現(xiàn)并糾正該員工違法違規(guī)行為，監(jiān)管當(dāng)局對涉事銀行進(jìn)行了處罰。此外，還有部分銀行是因?yàn)橄蚩蛻糸_立具有銀證轉(zhuǎn)賬功能的個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶發(fā)放個(gè)人質(zhì)押貸款、未在營業(yè)場公示《金融許可證》、以收取投融資顧問費(fèi)的不正當(dāng)手段發(fā)放貸款以及給予銀行關(guān)系人信用貸款額度等原因被上海銀監(jiān)局調(diào)查、審查以及處罰。

　　上海銀監(jiān)局的公告顯示，由于員工參與非法集資，而銀行未能通過有效的內(nèi)部防控措施發(fā)現(xiàn)并糾正該員工違法違規(guī)行為，監(jiān)管當(dāng)局對涉事銀行進(jìn)行了處罰。此外，還有部分銀行是因?yàn)橄蚩蛻糸_立具有銀證轉(zhuǎn)賬功能的個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶發(fā)放個(gè)人質(zhì)押貸款、未在營業(yè)場公示《金融許可證》、以收取投融資顧問費(fèi)的不正當(dāng)手段發(fā)放貸款以及給予銀行關(guān)系人信用貸款額度等原因被上海銀監(jiān)局調(diào)查、審查以及處罰。

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