華鑫股份公告：華鑫期貨收到行政處罰事先告知書 將被罰款1008.9萬

　　中國網(wǎng)財經(jīng)12月9日訊，華鑫股份發(fā)布公告稱，全資子公司華鑫證券有限責(zé)任公司的全資子公司華鑫期貨有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》，將被給予警告、沒收違法所得10089097元，并處10089097元罰款；對時任總經(jīng)理李俊給予警告，并處3萬元罰款；對時任技術(shù)總監(jiān)金文獻給予警告。

　　以下為《行政處罰事先告知書》全文：

　　2017 年 10 月 31 日，上海華鑫股份有限公司(以下簡稱“公司”)全資子 公司華鑫證券有限責(zé)任公司的全資子公司華鑫期貨有限公司(以下簡稱“華鑫期 貨”)收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》(滬調(diào)查通字 2017-2-076 號)。因華鑫期貨涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，根據(jù)《期貨交易管理條例》的有 關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對華鑫期貨立案調(diào)查(詳見公司于 2017 年 11 月 2 日披露的相關(guān)公告)。

　　2019 年 12 月 6 日，華鑫期貨收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《行 政處罰事先告知書》(滬證監(jiān)處罰字[2019]9 號，以下簡稱“《事先告知書》”),《事 先告知書》主要內(nèi)容如下：

　　“日前，華鑫期貨有限公司(以下簡稱“華鑫期貨”)涉嫌違反期貨法律法 規(guī)案已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對你們作出行政處罰?，F(xiàn)將我局擬對你們作 出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理由、依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。

　　經(jīng)查明，華鑫期貨涉嫌違法違規(guī)的事實如下：

　　一、華鑫期貨實際使用了非本公司購買或開發(fā)的交易系統(tǒng)傳遞客戶交易指令，未對該系統(tǒng)上進行交易的客戶賬戶資金和持倉進行驗證，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。

　　2014年7月至2015年7月，華鑫期貨原技術(shù)總監(jiān)金文獻組織、安排信息技術(shù)部員工下載、測試、安裝、運行、維護由張家港保稅區(qū)伊世頓國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱“伊世頓公司”)開發(fā)的交易系統(tǒng)(以下簡稱RM系統(tǒng))。華鑫期貨員工將由伊世頓公司實際控制的27個期貨賬戶(以下簡稱涉案賬戶組)，從華鑫期貨交易系統(tǒng)切換至RM系統(tǒng)后，涉案賬戶組即通過RM系統(tǒng)傳遞交易指令，華鑫期貨未對該系統(tǒng)上的交易進行客戶賬戶資金和持倉驗證。華鑫期貨的違法所得為公司從涉案賬戶組通過RM系統(tǒng)進行的交易中收取的手續(xù)費，扣除“投資者保障金”、“風(fēng)險準備金”、“營業(yè)稅及附加”、“華鑫期貨將協(xié)議收取的手續(xù)費和交易所返還給手續(xù)費按照一定比例返還給伊世頓的金額”后所得金額。經(jīng)計算違法所得額為10，089，097元。(違法所得的計算期間始于2014年10月29日，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會第110號令)公布實施之日)

　　二、華鑫期貨未建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷

　　2014年7月至2015年7月，金文獻安排信息技術(shù)部員工將多套RM系統(tǒng)下載、安裝至華鑫期貨機房服務(wù)器內(nèi)，使用華鑫期貨IP、席位號連接中國金融期貨交易所、上海期貨交易所和大連商品交易所交易系統(tǒng)，后又將伊世頓公司客戶端策略機安裝在華鑫期貨機房內(nèi)，以便伊世頓公司通過客戶端策略機和RM系統(tǒng)進行程序化交易。2015年3月，華鑫期貨員工還配合伊世頓公司，抓取中國金融期貨交易所允許使用的飛馬系統(tǒng)標(biāo)識信息，對RM系統(tǒng)進行技術(shù)偽裝。涉案期間華鑫期貨未嚴格執(zhí)行對接入信息系統(tǒng)的審批，對交易系統(tǒng)的使用，缺少有效的管理和監(jiān)督。

　　涉案期間，華鑫期貨交易席位的申請、登記、使用均由信息技術(shù)部負責(zé)，關(guān)于席位號的管理沒有相應(yīng)的規(guī)章制度，以致信息技術(shù)部員工可以隨意使用華鑫期貨席位號連接RM系統(tǒng)，且長期未被公司發(fā)現(xiàn)。華鑫期貨對交易席位的管理缺少相應(yīng)的制度規(guī)定和有效監(jiān)督。

　　涉案期間，金文獻安排信息技術(shù)部員工未經(jīng)申請審批將涉案賬戶組從公司交易系統(tǒng)切換到RM系統(tǒng)，并由該部員工直接將涉案賬戶組結(jié)算和風(fēng)控數(shù)據(jù)導(dǎo)入RM系統(tǒng)。華鑫期貨對客戶使用交易系統(tǒng)的切換以及結(jié)算、風(fēng)控數(shù)據(jù)導(dǎo)入缺乏有效的管理和監(jiān)督。

　　三、與本案有關(guān)的其他事實

　　根據(jù)上海市第一中級人民法院《刑事判決書》(2016滬01刑初78號)，金文獻因配合伊世頓公司因擅自使用RM交易系統(tǒng)，繞過華鑫期貨公司資金和持倉驗證構(gòu)成伊世頓公司操縱市場共犯，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣六十萬元。

　　上述事實，有相關(guān)法院刑事判決書、裁定書、相關(guān)人員詢問筆錄、電腦提取記錄以及提供的文件資料，交易所提供的華鑫期貨席位登陸信息，華鑫期貨提供的內(nèi)部OA流程記錄、席位申請材料、IT治理委員會的會議紀要等證據(jù)證明。

　　我局認為，華鑫期貨上述行為涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會第110號令)第四十三條第一項“期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理”、第四十九條“期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行”、第五十六條第一款“期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證”和《期貨交易管理條例》(2013年7月18日修訂)第二十二條“期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度”、第六十條第一款“期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理”的規(guī)定，構(gòu)成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條中第八項“在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證”以及《期貨交易管理條例》第六十七條第一款第九項“交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求”、第十六項“違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為”規(guī)定的違法違規(guī)行為。

　　對華鑫期貨有限公司的違法違規(guī)行為，公司時任總經(jīng)理、法定代表人、IT 治理委員會主席、分管信息技術(shù)部的高級管理人員李俊和時任公司技術(shù)總監(jiān)、信息技術(shù)部負責(zé)人金文獻是直接負責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《期貨交易管理條例》(2013 年修訂)第六十七條第一款、第二款的規(guī)定，我局擬決定：

　　1、對華鑫期貨有限公司給予警告，沒收違法所得 10,089,097 元，并處 10,089,097 元罰款。

　　2、對李俊給予警告，并處 3 萬元罰款。

　　3、對金文獻給予警告。(因金文獻相關(guān)違法行為已構(gòu)成犯罪并由司法機關(guān)處以罰金，我局擬對其進行的罰款予以折抵，僅給予其警告，不再另處罰款)

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》(證監(jiān)會第 119 號令)(以下簡稱《聽證規(guī)則》)第五條之規(guī)定，就我局擬對你們實施的處罰決定，你們享有陳述、申辯的權(quán)利，華鑫期貨有限公司還享有申請聽證的權(quán)利。根據(jù)《聽證規(guī)則》第八條之規(guī)定，若華鑫期貨有限公司申請聽證，李俊、金文獻可以提出一并參加聽證申請，是否準許，由我局決定。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰?！?

　　目前華鑫期貨只收到《行政處罰事先告知書》,后續(xù)公司將及時披露有關(guān)進展情況。公司指定信息披露媒體為《中國證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)，有關(guān)公司的信息均以在上述指定信息披露媒體刊登的為準，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。