深交所2月4日公開(kāi)發(fā)布了對(duì)北大資源控股和北京政泉控股的違規(guī)處分情況。資源控股和政泉控股存在未及時(shí)披露代持協(xié)議及股權(quán)變動(dòng)情況、股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)議案時(shí)未回避表決的違規(guī)行為，深交所決定對(duì)北大資源控股和北京政泉控股予以公開(kāi)譴責(zé)的處分。

　　未及時(shí)披露代持協(xié)議 瞞了一年多

　　2013年6月14日，北大醫(yī)藥刊登股份轉(zhuǎn)讓公告，北大醫(yī)藥第二大股東北大醫(yī)療與政泉控股已經(jīng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由政泉控股受讓北大醫(yī)療持有的北大醫(yī)藥4000萬(wàn)股股份，占北大醫(yī)藥總股本的6.71%。

　　而在此之前，北大資源控股已經(jīng)與政泉控股簽訂了股權(quán)代持協(xié)議，即上述4000萬(wàn)股是由政泉控股代北大資源控股持有。深交所表示，上述協(xié)議簽訂后，北大資源控股與政泉控股均未就該協(xié)議及其持有北大醫(yī)藥股份的變動(dòng)情況及時(shí)履行披露義務(wù)。

　　事實(shí)上，北大方正集團(tuán)與北京政泉控股這場(chǎng)備受關(guān)注的大戰(zhàn)，正是從政泉控股連發(fā)五份公告舉報(bào)上述“代持事件”引發(fā)的。去年11月2日，政泉控股公開(kāi)舉報(bào)方正集團(tuán)高管通過(guò)北大醫(yī)藥的此項(xiàng)代持進(jìn)行內(nèi)幕交易獲利近4億元。

　　對(duì)隱瞞一年多的代持協(xié)議，北大資源曾經(jīng)表示代持出于被迫，由于在監(jiān)管機(jī)構(gòu)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓審批后，政泉控股出現(xiàn)融資失敗導(dǎo)致無(wú)法出資，所以北大資源才不得已與其達(dá)成代持協(xié)議。但此說(shuō)法遭到政泉方面否認(rèn)。

　　政泉控股去年5次違規(guī)“未回避”

　　除此之外，深交所公開(kāi)譴責(zé)的事項(xiàng)還包括北大資源控股與政泉控股在股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)議案時(shí)未回避表決。

　　北大資源控股與北大醫(yī)藥為關(guān)聯(lián)法人，按照深交所的規(guī)則，股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，即在北大醫(yī)藥股東大會(huì)審議與北大資源控股有關(guān)聯(lián)關(guān)系的議案時(shí)，政泉控股應(yīng)當(dāng)回避表決。

　　深交所披露，去年，政泉控股在參加北大醫(yī)藥的五次股東大會(huì)中并未就關(guān)聯(lián)議案履行回避表決程序。

　　上海華榮律師事務(wù)所律師許峰表示，深交所屬于自律性質(zhì)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，公開(kāi)譴責(zé)已經(jīng)屬于比較重的處分；目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)北大醫(yī)藥、政泉控股等涉嫌虛假披露行為立案調(diào)查，該事件關(guān)注度高，情節(jié)惡劣，相關(guān)公司很有可能受到處罰。