導(dǎo)讀：4月2日，日立主動(dòng)向發(fā)展改革委自首，報(bào)告了與相關(guān)企業(yè)達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供了重要證據(jù)。隨后自首的不二越和日立一起被免除處罰。

　　昨天，國(guó)家發(fā)展改革委公布了對(duì)12家日本汽配企業(yè)實(shí)施汽車零部件和軸承價(jià)格壟斷的處罰決定：對(duì)日本住友等八家零部件企業(yè)價(jià)格壟斷行為依法處罰8.3196億元，對(duì)日本精工等四家軸承企業(yè)價(jià)格壟斷行為依法處罰4.0344億元，合計(jì)罰款12.354億元。這是中國(guó)反壟斷調(diào)查以來(lái)開(kāi)出的最高金額罰單。

　　涉案企業(yè)多次會(huì)談達(dá)成訂單報(bào)價(jià)協(xié)議

　　經(jīng)國(guó)家發(fā)改委查實(shí)，2000年1月至2010年2月，日立、電裝、愛(ài)三、三菱電機(jī)、三葉、矢崎、古河、住友等八家日本汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)為減少競(jìng)爭(zhēng)，以最有利的價(jià)格得到汽車制造商的零部件訂單，在日本頻繁進(jìn)行雙邊或多邊會(huì)談，互相協(xié)商價(jià)格，多次達(dá)成訂單報(bào)價(jià)協(xié)議并予實(shí)施。價(jià)格協(xié)商涉及中國(guó)市場(chǎng)并獲得訂單的產(chǎn)品包括起動(dòng)機(jī)、交流發(fā)電機(jī)、節(jié)氣閥體、線束等13種。經(jīng)價(jià)格協(xié)商的零部件用于本田、豐田、日產(chǎn)、鈴木、福特等品牌的20多種車型。截至2013年底，當(dāng)事人經(jīng)價(jià)格協(xié)商后獲得的與中國(guó)市場(chǎng)相關(guān)的多數(shù)訂單仍在供貨。

　　2000年至2011年6月，不二越、精工、捷太格特、NTN等四家軸承生產(chǎn)企業(yè)在日本組織召開(kāi)亞洲研究會(huì)，在上海組織召開(kāi)出口市場(chǎng)會(huì)議，討論亞洲地區(qū)及中國(guó)市場(chǎng)的軸承漲價(jià)方針、漲價(jià)時(shí)機(jī)和幅度，交流漲價(jià)實(shí)施情況。當(dāng)事人在中國(guó)境內(nèi)銷售軸承時(shí)，依據(jù)亞洲研究會(huì)、出口市場(chǎng)會(huì)共同協(xié)商的價(jià)格或互相交換的漲價(jià)信息，實(shí)施了漲價(jià)行為。

　　12家日系車企壟斷時(shí)間超10年

　　國(guó)家發(fā)改委認(rèn)為，八家汽車零部件企業(yè)和四家軸承企業(yè)涉嫌達(dá)成并實(shí)施了汽車零部件、軸承的價(jià)格壟斷協(xié)議，違反了我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不正當(dāng)?shù)赜绊懥宋覈?guó)汽車零部件及整車、軸承的價(jià)格，損害了下游制造商的合法權(quán)益和我國(guó)消費(fèi)者利益，故對(duì)12家涉案企業(yè)作出處罰。

　　不論從數(shù)額還是處罰標(biāo)準(zhǔn)，此次“罰單”都可以稱為中國(guó)反壟斷史上最嚴(yán)厲。對(duì)于從重處罰相關(guān)涉案企業(yè)，國(guó)家發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，主要原因在于涉案企業(yè)壟斷持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議次數(shù)多、知法犯法情節(jié)等。例如，八家零部件生產(chǎn)企業(yè)和四家軸承生產(chǎn)企業(yè)的壟斷持續(xù)時(shí)間分別為10年和11年。

　　找到“自首”企業(yè)成案情突破關(guān)鍵

　　由于涉案企業(yè)的違法事實(shí)主要發(fā)生在境外，反壟斷調(diào)查人員無(wú)法到實(shí)地調(diào)查取證，以致給案件的調(diào)查取證帶來(lái)很大難度。

　　國(guó)家發(fā)改委反壟斷局相關(guān)人士稱，調(diào)查人員綜合運(yùn)用法律責(zé)任條款和寬大政策，讓壟斷同盟出現(xiàn)裂縫。2014年3月，發(fā)展改革委反壟斷調(diào)查人員因其他反壟斷案件到日立中國(guó)進(jìn)行突襲調(diào)查。調(diào)查人員向日立中國(guó)宣傳和解釋我國(guó)《反壟斷法》的有關(guān)規(guī)定。4月2日，日立主動(dòng)向發(fā)展改革委自首，報(bào)告了與相關(guān)企業(yè)達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供了重要證據(jù)。隨后，不二越等企業(yè)紛紛自首。

　　日立稱因積極配合被免除罰款

　　在多家外資汽車及零配件企業(yè)因違反中國(guó)《反壟斷法》而陸續(xù)接到國(guó)家發(fā)改委的處罰后，日立汽車系統(tǒng)株式會(huì)社昨天對(duì)外發(fā)布公告，稱此前已接到國(guó)家發(fā)改委關(guān)于日立汽車系統(tǒng)在部分汽車零部件的銷售上違反了中國(guó)《反壟斷法》的通知。日立方面發(fā)給《北京青年報(bào)》的聲明稱，由于公司全面配合國(guó)家發(fā)改委的調(diào)查，并且主動(dòng)報(bào)告并提供了重要證據(jù)，因此得以適用減免處罰制度，最終被免除罰款等一切行政處罰。

　　日立方面同時(shí)表示，為了嚴(yán)格遵守各國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，目前公司已經(jīng)完善了內(nèi)部規(guī)章制度，并組織員工通過(guò)手冊(cè)等形式進(jìn)行學(xué)習(xí)教育、實(shí)行定期監(jiān)察等多項(xiàng)舉措，努力防止此類事件再次發(fā)生。今后日立汽車系統(tǒng)將強(qiáng)化上述措施，全力貫徹遵紀(jì)守法工作。不過(guò)日立方面沒(méi)有具體透露其違反《反壟斷法》的具體情況，也沒(méi)有提及未來(lái)的汽車零部件銷售模式和產(chǎn)品價(jià)格是否會(huì)有所調(diào)整。

　　涉事企業(yè)均提出整改措施

　　國(guó)家發(fā)改委通報(bào)稱，涉案企業(yè)均提出了整改措施：一是立即根據(jù)中國(guó)法律對(duì)銷售政策和銷售行為進(jìn)行整改；二是對(duì)公司全體成員進(jìn)行反壟斷培訓(xùn)，確保員工行為符合中國(guó)法律要求；三是采取實(shí)際行動(dòng)，消除過(guò)去違法行為的后果，主動(dòng)維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，并惠及消費(fèi)者。

　　昨天上午，國(guó)家發(fā)改委秘書長(zhǎng)李樸民在國(guó)新辦回應(yīng)此事時(shí)表示，中國(guó)是法治國(guó)家，在法律面前人人平等，無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)，還是外資企業(yè)，只要是違反了《反壟斷法》，都要受到查處，都要接受處罰。

　　國(guó)家發(fā)展改革委還表示，將對(duì)本次調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的其他違法線索繼續(xù)深入開(kāi)展調(diào)查，確保公平執(zhí)法。文/本報(bào)記者 孫昌鑾 張欽

　　釋疑

　　住友罰款從3.4億多元調(diào)減到2.9億多元

　　罰單如何算出？

　　我國(guó)的《反壟斷法》規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素?？紤]到這兩起案件違法時(shí)間持續(xù)10年以上，多次達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議，直接排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)我國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生嚴(yán)重危害和影響，因此要從重處罰。同時(shí)，對(duì)符合《反壟斷法》寬大條款規(guī)定的企業(yè)，依法免除或減輕了處罰，做到依法行政、罰過(guò)相當(dāng)、公平公正。

　　《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。這次處罰，最多對(duì)企業(yè)作出上一年度銷售額8％的罰款。

　　正式下達(dá)行政處罰決定書之前，發(fā)展改革委向企業(yè)發(fā)出了行政處罰事先告知書。有3家企業(yè)提出了陳述申辯意見(jiàn)，其中2家企業(yè)對(duì)個(gè)別訂單的細(xì)節(jié)進(jìn)一步陳述，另1家公司住友由于之前提交上年度銷售額時(shí)將其合資公司的銷售額也全部合并計(jì)入，要求按照合資公司歸屬住友的權(quán)益對(duì)銷售額進(jìn)行部分修正，發(fā)改委對(duì)符合法律要求的意見(jiàn)進(jìn)行了采納，在決定書中對(duì)訂單細(xì)節(jié)進(jìn)行了客觀描述，對(duì)住友的罰款告知書的3.4億多元調(diào)減到?jīng)Q定書的2.9億多元。文/本報(bào)記者 孫昌鑾

　　關(guān)注

　　巨額罰款交給誰(shuí)？

　　反壟斷制裁的罰款最終的去向是哪里？誰(shuí)是最終受益者？對(duì)于這一公眾極為關(guān)注的話題，北京青年報(bào)記者采訪了有關(guān)人士。

　　此類罰款要直接上繳中央財(cái)政

　　根據(jù)《反壟斷法》，對(duì)于涉嫌壟斷的企業(yè)，由反壟斷部門下發(fā)《行政處罰決定書》。企業(yè)如不服，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定仍不服可提起行政訴訟。如果企業(yè)服從處罰決定，就應(yīng)在指定時(shí)限內(nèi)將罰款交至指定賬戶。

　　據(jù)有關(guān)人士介紹，按照慣例，國(guó)家發(fā)改委開(kāi)出的此類罰款要直接上繳中央財(cái)政。

　　據(jù)悉，對(duì)于本次罰款的接收，財(cái)政部專門設(shè)立了執(zhí)法賬戶，境外企業(yè)將罰款匯至這一賬戶，直接上繳國(guó)庫(kù)。根據(jù)法律規(guī)定，企業(yè)要在收到行政處罰決定書之日起15日內(nèi)上繳罰款。如果逾期未繳，每日按罰款額的3％加處罰款。

　　消費(fèi)者是罰款的最終受益者

　　對(duì)此，北京大成律師所律師魏世廩表示，按照法律，罰款是會(huì)上交到國(guó)庫(kù)的。消費(fèi)者不是罰款的直接受益者，但卻是最終的受益者。因?yàn)榱P款的數(shù)額越大，對(duì)企業(yè)的震懾作用越大，降價(jià)更明顯，不管是買車，還是維修保養(yǎng)，消費(fèi)者少花錢也就是最終受益。

　　2013年1月初，國(guó)家發(fā)改委對(duì)6家國(guó)際大型液晶面板生產(chǎn)商等處以3.53億元經(jīng)濟(jì)制裁，并要求其退還國(guó)內(nèi)彩電企業(yè)1.72億元的多付價(jià)款。在這起事件中，涉案企業(yè)退還國(guó)內(nèi)彩電企業(yè)多付價(jià)款讓壟斷的受害者得到了補(bǔ)償，這種處罰方式讓公眾感覺(jué)到了直接受益。

　　不過(guò)，魏世廩認(rèn)為，這其實(shí)是反壟斷的一種整改方式，和罰款是并列的關(guān)系?！叭绻髽I(yè)主動(dòng)真心拿出整改措施，最終的罰款會(huì)少一些。如果整改措施不利，或者是應(yīng)付性的降價(jià)，在一些沒(méi)人買的產(chǎn)品上降價(jià)，那執(zhí)法部門在綜合考量時(shí)就會(huì)加大罰款的數(shù)額?！?/p>

　　受罰企業(yè)能否參考微軟案例

　　涉嫌反壟斷的企業(yè)究竟怎樣整改，法律上并沒(méi)有明確的規(guī)定，可以由企業(yè)自己提出。2003年微軟在加利福尼亞州被法院判決利用壟斷地位操控軟件產(chǎn)品銷售價(jià)格，當(dāng)時(shí)微軟被處以11億美元的罰款，做法是由微軟提供11億美元的代金券，只要在1995年至2001年間曾經(jīng)購(gòu)買微軟產(chǎn)品的消費(fèi)者和企業(yè)，都可以申請(qǐng)這些50-200美元不等的代金券，用以購(gòu)買微軟公司的電子產(chǎn)品。

　　魏律師認(rèn)為，其實(shí)這個(gè)案例對(duì)于中國(guó)的反壟斷調(diào)查來(lái)說(shuō)也有參考意義。如果只是罰款，上交到國(guó)庫(kù)里，消費(fèi)者并不是直接的受益者。如果以這種代金券的形式，便能讓消費(fèi)者直接受益。

　　因?yàn)槠囆袠I(yè)壟斷行為受害的消費(fèi)者今后該如何維權(quán)？魏律師介紹，根據(jù)《反壟斷法》，公民可直接起訴壟斷企業(yè)。不過(guò)由于現(xiàn)在處罰的主要是汽車零配件廠商，消費(fèi)者在修車保養(yǎng)中的損失比較小，因此起訴成本比較高。但如果發(fā)改委后續(xù)對(duì)整車企業(yè)開(kāi)始處罰后，消費(fèi)者可以集體起訴壟斷企業(yè)，可行性比較高。