由于傳統(tǒng)觀念以及認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，我國(guó)能源行業(yè)壟斷程度高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)很不充分，政府干預(yù)過(guò)多，民營(yíng)和外資企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻高，競(jìng)爭(zhēng)地位不平等，至今沒(méi)有全面完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型。因此，若在能源行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度，不僅能極大增強(qiáng)能源市場(chǎng)的透明度、開(kāi)放度和自由度，增強(qiáng)外資或民營(yíng)企業(yè)的投資信心與積極性，還能明確界定政府發(fā)揮作用的邊界，將調(diào)控權(quán)真正歸還給市場(chǎng)，把過(guò)泛、過(guò)濫干預(yù)市場(chǎng)的政府權(quán)力真正關(guān)進(jìn)制度的籠子里。

　　經(jīng)過(guò)了在上海自貿(mào)區(qū)的探索實(shí)踐后，我國(guó)正在謀劃在適當(dāng)時(shí)候全面實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”制度。鑒于能源是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期管制最嚴(yán)格的領(lǐng)域之一，至今為止沒(méi)有全面完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，筆者認(rèn)為，能源行業(yè)也許是該盡早推行“負(fù)面清單”制度的行業(yè)。

　　我國(guó)能源行業(yè)壟斷程度高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)很不充分，政府干預(yù)過(guò)多，民營(yíng)和外資企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻高，競(jìng)爭(zhēng)地位不平等。自2003年以來(lái)，大型煤炭集團(tuán)逐漸形成了上游資源的行業(yè)壟斷，這些大型煤炭集團(tuán)基本控制了中小煤炭企業(yè)，并一般通過(guò)口頭協(xié)議形成隱性聯(lián)盟，而產(chǎn)生這種“隱性壟斷聯(lián)盟”的根源是自然資源的不可再生性和稀缺性。煤炭企業(yè)一旦占有這些煤炭資源，就形成了對(duì)其他潛在進(jìn)入者的排他性。

　　在電力業(yè)，雖然2002年國(guó)家電力公司被拆分成11家公司，包括兩家電網(wǎng)公司和五大發(fā)電集團(tuán)，但實(shí)際上全國(guó)半數(shù)以上的發(fā)電能源都屬于五大發(fā)電集團(tuán)，由此導(dǎo)致的壟斷優(yōu)勢(shì)并未減緩。如以五大發(fā)電集團(tuán)的市場(chǎng)集中度（CR5）指標(biāo)來(lái)衡量發(fā)電市場(chǎng)，2003 年的CR5為 36.74%，而2010年已達(dá)49%。而如此高度集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)并非電力業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)積累的結(jié)果，而是行政力量劃撥資源、產(chǎn)業(yè)重組的結(jié)果。

　　在石油業(yè)，無(wú)論上游資源配置、開(kāi)采、中游運(yùn)輸、加工，還是下游終端銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，都基本是三巨頭壟斷的市場(chǎng)格局。據(jù)國(guó)土資源部統(tǒng)計(jì)，石油三巨頭占全國(guó)探礦、采礦權(quán)面積的97.4%，探礦、采礦權(quán)面積的98.9%，在油氣勘探開(kāi)發(fā)上游占絕對(duì)壟斷地位。在原油加工與成品油銷(xiāo)售環(huán)節(jié)，中石油和中石化擁有80%以上的煉油能力，每年向市場(chǎng)提供的成品油達(dá)全國(guó)銷(xiāo)量的90%以上。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆根據(jù)進(jìn)入障礙將壟斷劃分為經(jīng)濟(jì)性、自然性和行政性三類。經(jīng)濟(jì)性壟斷（或叫市場(chǎng)壟斷）是基于競(jìng)爭(zhēng)中產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)力而形成的，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是其產(chǎn)生的基礎(chǔ)；自然性壟斷的成因主要在于資源的集中、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和成本的次可加性或弱增性；而行政性壟斷是政府利用自身資源或權(quán)利設(shè)置市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。由于傳統(tǒng)觀念和認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，我國(guó)能源行業(yè)，不僅有自然性壟斷，更有行政性壟斷所導(dǎo)致的行業(yè)壟斷，尤以油氣、電力行業(yè)最為突出。煤、電、油等能源產(chǎn)品涉及國(guó)計(jì)民生，牽涉面廣，政府更多將之當(dāng)成福利產(chǎn)品和公共產(chǎn)品，認(rèn)為能源市場(chǎng)是市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，應(yīng)由政府管制、國(guó)企壟斷經(jīng)營(yíng)。此外，因過(guò)多地強(qiáng)調(diào)由國(guó)有企業(yè)承擔(dān)能源安全重任，致使我國(guó)能源行業(yè)政企分離不夠徹底，給行政權(quán)力濫用造成可乘之機(jī)。還有，尚未科學(xué)界定能源產(chǎn)業(yè)鏈條中的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)和非競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，籠統(tǒng)地認(rèn)為整個(gè)能源行業(yè)具有自然壟斷性，再加上現(xiàn)行法律法規(guī)不夠完善，對(duì)于政府濫用職權(quán)，發(fā)布?jí)艛嗝畹刃袨槿狈Ρ匾谋O(jiān)督和懲治措施，缺乏對(duì)行政性壟斷的法律規(guī)制，致使政府一直在不當(dāng)干預(yù)本該完全放開(kāi)、由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或環(huán)節(jié)。

　　因此，若在能源行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度，劃出一份“黑名單”，明確哪些方面不可為，外資或民營(yíng)資本只要不觸及這些底線即可進(jìn)入，“法無(wú)明文禁止即可為”，不僅能極大增強(qiáng)能源市場(chǎng)的透明度、開(kāi)放度和自由度，增強(qiáng)外資或民營(yíng)企業(yè)的投資信心與積極性，還能明確界定政府發(fā)揮作用的邊界，減少行政過(guò)程中可能存在的權(quán)力濫用現(xiàn)象，將調(diào)控權(quán)真正歸還給市場(chǎng)，把過(guò)泛、過(guò)濫干預(yù)市場(chǎng)的政府權(quán)力真正關(guān)進(jìn)制度的籠子里，實(shí)現(xiàn)政府向市場(chǎng)放權(quán)到位。

　　當(dāng)然，在能源行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度，不可能一下子解決業(yè)已存在的所有問(wèn)題，還會(huì)遇到未曾預(yù)料到的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。例如，管理者責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)日益增大、事中與事后監(jiān)管的難度和壓力加大、經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)加大等等，對(duì)此要保持一定的清醒和認(rèn)識(shí)，采取相應(yīng)的措施。

　　其一，消除能源市場(chǎng)準(zhǔn)入中的隱性壁壘。外資、國(guó)有、民營(yíng)資本都有權(quán)進(jìn)入沒(méi)有明令禁止的各個(gè)環(huán)節(jié)，但這并不意味著各類資本在能源行業(yè)真正實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)。須知還有各類隱性壁壘，比如民營(yíng)資本經(jīng)常遇到“玻璃門(mén)”、“彈簧門(mén)”之類。假如沒(méi)有項(xiàng)目核準(zhǔn)、行政管理、公共財(cái)政、金融等配套改革的及時(shí)跟進(jìn)，實(shí)現(xiàn)真正的投資自由化，“負(fù)面清單”制度的作用難以真正實(shí)現(xiàn)。

　　其二，加強(qiáng)能源經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防御體系。能源市場(chǎng)進(jìn)入限制放寬后，市場(chǎng)主體更加自由和多樣化，市場(chǎng)供求與價(jià)格波動(dòng)自然也會(huì)更加頻繁，能源經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)更加凸顯。這需要政府加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，提前構(gòu)建全面的風(fēng)險(xiǎn)管理防御體系。

　　其三，建立透明度高的“負(fù)面清單”內(nèi)容適時(shí)調(diào)整機(jī)制?！柏?fù)面清單”制度實(shí)行后理應(yīng)保持一定的穩(wěn)定性和連續(xù)性，但這并不意味著一成不變，而應(yīng)需隨外界環(huán)境變化而動(dòng)態(tài)調(diào)整。一方面，可能會(huì)出現(xiàn)如果某一新興能源產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)因評(píng)估不當(dāng)而沒(méi)有列入清單中，從而導(dǎo)致該能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展因外資沖擊而受阻；另一方面，當(dāng)前很難預(yù)測(cè)今后情況的變化，能源產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性也會(huì)隨著技術(shù)進(jìn)步和實(shí)踐深化而發(fā)生演變。所以，政府需要保留修改“負(fù)面清單”內(nèi)容的權(quán)力。

　　其四，完善法律法規(guī)制度建設(shè)和推進(jìn)配套體制改革。能源行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入“負(fù)面清單”制度，不僅是減少政府對(duì)投資的事前審批，而是整個(gè)能源宏觀管理體系的轉(zhuǎn)變，需要在公共財(cái)政、行政管理、金融支持、價(jià)格形成機(jī)制、行政審批制度、投資體制、工商登記制度、涉外經(jīng)濟(jì)體制等方面配套改革及時(shí)跟進(jìn)，才能實(shí)現(xiàn)真正的統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，否則，“負(fù)面清單”制度無(wú)異于畫(huà)餅充饑。

　　其五，樹(shù)立正確的監(jiān)管理念，建立有效的約束機(jī)制。首先，政府要樹(shù)立正確的監(jiān)管理念：負(fù)面清單內(nèi)，政府的歸政府，負(fù)面清單外，市場(chǎng)的歸市場(chǎng)。負(fù)面清單外，應(yīng)當(dāng)以政府服務(wù)為主，為企業(yè)發(fā)展提供資源幫助，政府要管住閑不住的手，不能“想查就查”，“想查誰(shuí)就查誰(shuí)”，“想什么時(shí)候查就什么時(shí)候查”。其次，政府監(jiān)管重心應(yīng)從事前審批轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，更加注重過(guò)程性監(jiān)管效率。還有，加大后續(xù)監(jiān)管力度，加強(qiáng)各部門(mén)的協(xié)同配合和必要的聯(lián)合執(zhí)法，提高綜合監(jiān)管能力和水平。