湖南投資原董事長違規(guī)聘高管 2人聯(lián)手內(nèi)幕交易賺千萬

　　近日，裁判文書網(wǎng)公布了一則涉及受賄、行賄、內(nèi)幕交易案的一審判決書，涉案的主角名叫谷某某，是一家名叫湖南谷垣投資顧問有限公司的董事長，而在其履歷中顯示，谷某某還曾任長沙市財政局投資評審中心評審員、評審一部主任、中心副主任(聘任制)等職務(wù)。而谷某某所涉及的內(nèi)幕交易案則發(fā)生在其于湖南投資任職的十年期間，與其共犯的則是時任湖南投資的董事長譚應(yīng)球。

　　一年受賄60萬元 10年間向譚應(yīng)球行賄18.6萬

　　根據(jù)判決書顯示，谷某某于2019年1月17日被檢察機關(guān)提起公訴，2019年10月31日、2019年11月8日該案被公開審理，但追究其犯罪事實則可以回溯至2003年。

　　2003年2月至2004年9月期間，谷某某身為長沙市財政局財評中心評審一部主任、財評中心副主任，在負責(zé)長沙蔡家沖路(現(xiàn)更名為湘府路)、長沙大道四段等工程項目的概算評審、工程洽商等任務(wù)中，接受湖南亮化美化園林有限公司原法人代表解某、個體老板吳某的請托，向承包并為之謀取利益，于2004年底至2005年初，先后收受解某送給的人民幣50萬元、吳某送給的人民幣10萬元。

　　除了在項目中謀求私人利益，2005年至2014年，在長達十年的時間里，谷某某還向湖南投資前任董事長譚應(yīng)球常年多次行賄，行賄所求涉及湖南投資的職務(wù)招錄、職務(wù)任命、相關(guān)工程的承攬以及感謝譚某在其內(nèi)幕交易中的幫助。谷某某分20次，共計送給了譚應(yīng)球18.6萬元。

　　譚應(yīng)球違規(guī)招聘 谷某某在湖南投資呆了十年

　　譚應(yīng)球究竟幫了谷某某什么忙？根據(jù)湖南投資控股子公司湖南逸房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的董事會決議顯示，2004年10月1日，公司召開董事會，譚迎秋、裴某等人開會決定聘任谷某某擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

　　至此，谷某某開啟了在湖南投資系長達十年的工作歷程：2005年1月，湖南投資成立君逸山水酒店籌建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，谷某某為該領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室主任；2007年6月，谷某某擔(dān)任湖南投資孫公司湖南泰貞投資管理有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理；2008年5月，谷某某受湖南君逸地產(chǎn)委派至湖南投資子公司湖南現(xiàn)代投資置業(yè)參與該公司日常事務(wù)管理；2012年5月，谷某某兼任湖南現(xiàn)代投資置業(yè)有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理，長沙8601人防工程開發(fā)有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理；2014年湖南現(xiàn)代投資置業(yè)解除與谷某某的勞動關(guān)系；2015年3月，谷某某正式從湖南投資離職并領(lǐng)取了補償金。

　　譚應(yīng)球在證詞中表示，當(dāng)初將谷某某招聘到湖南投資工作，是自己個人提出作為特殊人才引進的，班子里沒有反對，也沒有按照正規(guī)的招聘程序。

　　多次聯(lián)手內(nèi)幕交易 譚應(yīng)球與谷某某獲利近千萬

　　而在湖南投資的這十年時間里，谷某某還通過譚應(yīng)球獲取信息，進行內(nèi)幕交易謀取私利。

　　1、與世紀金源交易地產(chǎn)

　　譚應(yīng)球于2003年12月至2013年7月期間擔(dān)任長沙市環(huán)路建設(shè)開發(fā)總公司和湖南投資公司黨委書記、董事長。2004年，湖南投資公司與長沙市水利建設(shè)投資管理有限公司共同成立湖南君逸地產(chǎn)經(jīng)營、開發(fā)長沙市開福區(qū)五合垸約1555畝宗地。

　　2006年4月4日，為確保五合垸宗地能順利登記至君逸地產(chǎn)名下，譚應(yīng)球組織召開君逸地產(chǎn)董事會會議，安排布置五合垸宗地掛、摘牌工作。2006年7月25日，湖南投資和子公司長沙中意地產(chǎn)在譚應(yīng)球主持下召開股東會議，決定共同出資成立湖南湘水雅境房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，用于開發(fā)五合垸等項目。

　　2006年8月2日，湖南投資和長沙中意地產(chǎn)共同注冊成立湘水雅境地產(chǎn)，為該公司摘牌、轉(zhuǎn)讓五合垸宗地做準(zhǔn)備。

　　2006年8月24日，譚應(yīng)球組織召開湖南投資董事會審議通過投資設(shè)立湘水雅境地產(chǎn)議案，并于2006年8月26日發(fā)布投資公告。

　　2006年10月11日，湘水雅境地產(chǎn)在長沙市開福區(qū)合垸宗地土地使用權(quán)掛牌交易中以10.25億元競得該宗地(該宗土地總面積為1498.047畝，本次掛牌土地面積799.02畝)，并簽訂《成交確認書》。2006年10月13日，湖南投資發(fā)布五合垸土地中標(biāo)公告。

　　2006年11月7日，譚應(yīng)球代表湖南投資與長沙中意地產(chǎn)、世紀金源投資集團簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，湖南投資和長沙中意地產(chǎn)將湘水雅境地產(chǎn)全部股權(quán)及公司名下五合垸宗地以10.35億元的價格一并轉(zhuǎn)讓給世紀金源投資集團。

　　2006年11月22日，譚應(yīng)球組持召開湖南投資董事會會議，審議通過轉(zhuǎn)讓湘水雅境公司股權(quán)議案。2006年11月23日，湖南投資發(fā)布湘水雅境地產(chǎn)股權(quán)公告。

　　2007年4月19日，湖南投資發(fā)布業(yè)績預(yù)告公告，預(yù)計2007年第一季度業(yè)績凈利潤約為1.7億元，較上年同期增長500%以上。2007年4月26日，湖南投資公司發(fā)布2007年第一季度季度報告，公司凈利潤比上年同期增長9039.79%。

　　2、湖南投資股權(quán)分置改革

　　2006年6月5日，湖南投資成立股改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，譚應(yīng)球任湖南投資股改工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長。2006年7月3日，湖南投資對外發(fā)布《湖南投資集團股份有限公司股份分置改革說明書》公告股改初始方案。

　　2006年7月17日，長沙市環(huán)路建設(shè)開發(fā)有限公司向湖南省國資委請示報告每持有10股流通股份的流通股股東可獲得9股轉(zhuǎn)增股份的股權(quán)分置改革方案。

　　2006年7月19日，湖南省國資委會批復(fù)同意長沙市環(huán)路建設(shè)開發(fā)有限公司控股的湖南投資股權(quán)分置改革方案。

　　上述兩項事宜均屬于湖南投資的重大事項，在對外正式公告前，均屬于內(nèi)幕消息，經(jīng)認定消息的敏感時期如下：

　　湖南投資通過控股子公司競買五合垸國有土地使用權(quán)的信息，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息敏感期為2006年4月4日至2006年10月13日；湖南投資轉(zhuǎn)讓五合垸國有土地使用權(quán)的信息，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息敏感期為2006年11月7日至2007年4月17日。

　　湖南投資公司進行股權(quán)分置改革事宜的信息，在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息敏感期起點不晚于2006年6月5日，止于2006年7月3日。

　　3、聯(lián)手內(nèi)幕交易獲利千萬

　　根據(jù)判決書顯示，2006年4月4日至2006年10月13日、2006年11月7日至2007年4月17日期間，在上述重大事項的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，谷某某伙同譚應(yīng)球，以谷某某股票賬戶多次買賣湖南投資公司A股股票，并約定獲利后兩人各得一半，譚應(yīng)球通過操控谷某某銀行證券賬戶買賣“湖南投資”股票，買入成交金額合計1698.096萬元，賣出成交金額合計2637.800萬元，非法獲利939.704萬元，最終谷某某實際獲利469.85萬元，剩余歸譚應(yīng)球所有。

　　2007年3月，譚應(yīng)球與谷某某商量不再炒湖南投資股票，將賬戶歸還給谷某某。同時為了保障谷某某承諾其一半利潤的安全，譚應(yīng)球要求谷某某將證券賬戶中的資金先轉(zhuǎn)出500萬元。同時，譚應(yīng)球出于安全考慮，與谷某某約定退休后兌現(xiàn)所承諾的一半炒股利潤。

　　谷某某與譚應(yīng)球先后被調(diào)查 谷某某被判1年半

　　2018年2月23日，谷某某被長沙市望城區(qū)監(jiān)察委員會抓獲歸案。譚應(yīng)球于2018年2月24日接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。根據(jù)公開信息顯示譚應(yīng)球受賄金額達1382.18萬元。

　　谷某某到案后除如實供述其行賄犯罪事實外，還主動供述了辦案機關(guān)尚未掌握的其受賄和內(nèi)幕交易犯罪事實，并積極退繳犯罪所得共計人民幣999.704萬元(含由谷某某代為保管、實際為譚應(yīng)球所有的內(nèi)幕交易犯罪所得人民幣469.85萬元)。

　　法院審理后認為，谷某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，其行為已構(gòu)成受賄罪，且數(shù)額巨大；為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員財物，其行為已構(gòu)成行賄罪；伙同證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買賣該證券，情節(jié)特別嚴重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。

　　法院一審依法判決，谷某某犯受賄罪，判處有期徒刑1年6個月，并處罰金10萬元；犯行賄罪，判處拘役6個月，并處罰金1萬元；犯內(nèi)幕交易罪，判處罰金469.85萬元；合并執(zhí)行有期徒刑1年6個月，并處罰金469.85萬元；追繳犯罪所得529.85萬元，上繳國庫。根據(jù)執(zhí)行期限，谷某某已于2019年8月23日刑滿。