博云新材股東內(nèi)幕交易遭處罰 聯(lián)手東方證券營業(yè)部斂財(cái)

　　近日, 博云新材 資產(chǎn)收購偉徽新材背后的內(nèi)幕交易被曝光,博云新材股東謝暄涉事,被證監(jiān)會沒收違法所得71.62萬元,并處以143.23萬元罰款。

　　值得注意的是,謝暄借全程知曉定增進(jìn)度之便利,在2013年12月31日至2014年5月24日期間,謝暄與 東方證券 長沙市勞動西路營業(yè)部(簡稱“東方營業(yè)部”)總經(jīng)理李文捷聯(lián)系頻繁,并委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易博云新材。

　　據(jù)資料顯示,謝暄是湖南湘投高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理,高新技術(shù)及成果的產(chǎn)業(yè)化是該公司的關(guān)注重點(diǎn),其投資的第一個(gè)項(xiàng)目就是謝暄主導(dǎo)的三一重工。從2000年9月投資到2003年6月 三一重工 上市,增值收益8倍以上,成為當(dāng)年經(jīng)典的成功案例。作為早期投資人,謝暄一戰(zhàn)成名。

　　聯(lián)手東方證券營業(yè)部斂財(cái)

　　據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道,日前,證監(jiān)會連發(fā)兩份行政處罰決定書,將博云新材資產(chǎn)收購案背后的內(nèi)幕交易,以及涉事的博云新材股東高創(chuàng)投的總經(jīng)理謝暄曝光,東方證券長沙市勞動西路營業(yè)部總經(jīng)理李文捷亦因此被采取7年證券市場禁入措施。

　　該起內(nèi)幕交易案需追溯至2013年11月。當(dāng)時(shí),謝暄擔(dān)任上市公司第二大股東湖南湘投高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司(簡稱“高創(chuàng)投”)總經(jīng)理,而高創(chuàng)投持有長沙偉徽高科技新材料有限公司(簡稱“偉徽新材”)5%股權(quán),是其第三大股東。

　　謝暄借全程知曉定增進(jìn)度之便利,在2013年12月31日至2014年5月24日期間,謝暄與東方證券長沙市勞動西路營業(yè)部(簡稱“東方營業(yè)部”)總經(jīng)理李文捷聯(lián)系頻繁,并委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易博云新材,實(shí)際獲利71.62萬元。

　　據(jù)證監(jiān)會調(diào)查顯示,“金某雪”賬戶于2013年2月19日開立于東方營業(yè)部。該賬戶的實(shí)際所有人為江某(江某為東方營業(yè)部營銷總監(jiān),金某雪為江某的母親),后江某在李某捷的安排下將該賬戶借與謝暄使用。

　　該賬戶對應(yīng)銀行三方存管賬戶開戶資料中預(yù)留電話為東方營業(yè)部主管劉某電話, 2014年1月21日、4月17日、4月18日共存入現(xiàn)金200萬元,均來自于謝暄。

　　2014年2月13日、4月11日、4月16日、4月17日、4月18日李某捷與謝暄聯(lián)絡(luò)同時(shí)或之后“金某雪”賬戶即分別買入“博云新材”88,000股、52,700股、54,700股、73,200股、20,300股。3月3日李某捷與謝暄電話聯(lián)系后“金某雪”即賣出“博云新材”85,900股。

　　經(jīng)查,“金某雪”賬戶于2013年12月31日至2014年5月24日期間僅交易過“博云新材”1只股票,其中買入“博云新材”297,100股,買入金額共計(jì)2,973,074.98元,賣出“博云新材”85,900股,賣出金額共計(jì)976,382元。截至2014年10月14日,該賬戶賣出上述期間內(nèi)買入的全部“博云新材”,實(shí)際獲利716,167.74元。

　　遭證監(jiān)會處罰

　　據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公告顯示,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收謝暄違法所得716,167.74元,并處以1,432,335.48元罰款。

　　證監(jiān)會調(diào)查顯示,2013年11月,謝暄向偉徽新材董事長郭某提出重組建議。后時(shí)任中南大學(xué)粉末冶金研究院黨委書記兼博云新材副董事長劉某勝(2014年2月25日起任博云新材董事長)經(jīng)謝暄介紹到偉徽新材進(jìn)行考察。2013年12月31日,博云新材和偉徽新材的相關(guān)人員進(jìn)行了正式會談,就博云新材整體收購偉徽新材進(jìn)行討論,雙方均表達(dá)了合作意向。謝暄參加了此次會談。

　　2014年2月11日,在謝暄的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)下,各方再次會談討論并購方案的設(shè)計(jì)。2014年2月13日,雙方就并購方案的細(xì)節(jié)再次進(jìn)行了會談。2014年5月15日,雙方就收購的框架協(xié)議內(nèi)容基本達(dá)成一致。2014年5月16日,博云新材在晚間公告了《重大事項(xiàng)停牌公告》。2014年5月24日,博云新材公告了《非公開發(fā)行股票預(yù)案》,預(yù)案披露公司將非公開發(fā)行股票,募集資金收購偉徽新材。公司股票于2014年5月26日復(fù)牌。

　　此外,證監(jiān)會表示,經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會認(rèn)為:第一,博云新材與偉徽新材雙方實(shí)際控制人及管理層于2013年12月31日正式會談,會談中雙方已在了解合作條件、方式,故該時(shí)點(diǎn)應(yīng)為內(nèi)幕信息形成時(shí)間,謝暄的相關(guān)申辯意見不成立。

　　第二,證監(jiān)會對謝暄知悉內(nèi)幕信息的認(rèn)定基于多份證據(jù),其中包括謝暄的職務(wù)及法定知情人身份、2013年12月31日的會議記錄、謝暄本人調(diào)查詢問筆錄及相關(guān)人員的調(diào)查詢問筆錄、內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)謝暄與相關(guān)人員的通訊記錄等,上述證據(jù)能夠相互印證,足以證明。

　　第三,高創(chuàng)投與東方證券有業(yè)務(wù)合作,謝暄與李某捷認(rèn)識多年,謝暄知道東方營業(yè)部員工江某、劉某但并不熟悉。李某捷及其下屬員工江某、劉某在調(diào)查筆錄中承認(rèn)接受謝暄的指令操作“金某雪”賬戶,并有謝暄與李某捷、江某、劉某的通訊記錄以及“金某雪”賬戶的相關(guān)下單記錄相互印證。

　　第四,“金某雪”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期間轉(zhuǎn)入來自謝暄的幾筆資金后都立刻買入了“博云新材”,且在此期間內(nèi)僅交易了“博云新材”1只股票,交易“博云新材”的時(shí)點(diǎn)與謝暄與李某捷通訊聯(lián)系時(shí)點(diǎn)以及內(nèi)幕 信息發(fā)展 情況高度吻合。上述交易特點(diǎn)與謝暄以內(nèi)幕信息知情人主導(dǎo)交易的情形相吻合。

　　謝暄曾因投三一重工成名

　　據(jù)投資界網(wǎng)站介紹顯示,謝暄是湖南湘投高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理、湘云生物董事長、凱瑞重工副董事長、湖南博云新材料股份有限公司董事以及 唐人神 集團(tuán)股份有限公司董事。

　　資料顯示,謝暄在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域積累了10年經(jīng)驗(yàn),主持投資的項(xiàng)目有三一重工、博云新材、唐人神、株洲鉆石、尤特爾生化等。謝暄曾先后任職于湖南國際合作房地產(chǎn)開發(fā)公司、湖南海聯(lián)房地產(chǎn)開發(fā)公司、湖南省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資公司企業(yè)部。

　　另外,還曾被中國風(fēng)險(xiǎn)投資研究院評為“優(yōu)秀風(fēng)險(xiǎn)投資職業(yè)經(jīng)理人”。

　　據(jù)中國證券報(bào)報(bào)道,湘投高創(chuàng)投是湖南湘投控股集團(tuán)有限公司全資子公司,前身為湖南高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司,是湖南首家國有風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。公司成立于2000年,注冊資本金為1億元。

　　高新技術(shù)及成果的產(chǎn)業(yè)化是湘投高創(chuàng)投致成立時(shí)的關(guān)注重點(diǎn),其投資的第一個(gè)項(xiàng)目就是謝暄主導(dǎo)的三一重工。

　　從2000年9月投資到2003年6月三一重工上市,投資周期并不算長,完全符合風(fēng)投的規(guī)律。當(dāng)年12月便與受讓方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,增值收益8倍以上,成為當(dāng)年經(jīng)典的成功案例。作為早期投資人,謝暄一戰(zhàn)成名。

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