- 名詞解釋

　　美國《反海外賄賂行為法》也叫《反海外腐敗法》，簡稱FCPA。1977年出臺的這部法律禁止美國公司為爭取和贏得生意而向外國政府官員行賄，該法案不僅適用于美國公司，也涵蓋任何在美國進(jìn)行證券交易的外國公司。

　　昨日記者了解到，芯片制造商高通被美國證券交易委員會(簡稱SEC)罰款750萬美元(約合4912.5萬元人民幣)，以了結(jié)對該公司違反美國《反海外賄賂行為法》中有關(guān)反賄賂、賬簿與記錄控制方面的規(guī)定的調(diào)查。新京報記者從高通中國公司獲悉，高通方面已同意支付罰金，但沒有承認(rèn)或否認(rèn)指控。

　　高通被指行賄政府雇員和國企高管

　　美國證券交易委員會的決定書顯示，高通違法的主要事實是，向中國國有單位或政府部門雇員提供了活動門票和禮品或支付了其差旅費用，并且雇用了中國國有單位的子女或朋友。

　　有媒體報道，在其中一起案例中，高通應(yīng)一位中國政府官員的要求招聘了一位實習(xí)生，據(jù)稱該實習(xí)生為前述官員的女兒。高通一封電子郵件稱，招聘“從客戶關(guān)系的角度來講相當(dāng)重要?！痹诹硪黄鸢咐?，高通的一位高管個人向一位中國國企高管的兒子提供了7萬美元借款，用于幫助后者購買房屋。隨后，這位高管的兒子也被高通聘用。

　　美國證券交易委員會指出，高通上述行為，旨在巴結(jié)有影響力的中國政府官員，從而獲得國有電信企業(yè)的訂單。而高通在財報中未如實表述向中國政府官員提供的禮品的價值，僅把其列為正當(dāng)業(yè)務(wù)支出。

　　最近3年，高通在中國大陸的業(yè)績占到其總收入的53%(2015)、50%(2014)和49%(2013)，中國已成為高通最重要的市場。多年來，高通一直尋求各種途徑與中國政府建立密切的關(guān)系。2016年年初，高通宣布成立貴州華芯通半導(dǎo)體技術(shù)有限公司，該公司由貴州政府出資18.5億元、占股55%，高通以技術(shù)入股、占股45%。曾有分析認(rèn)為，其首要意義在于反壟斷調(diào)查之后，高通要與中國政府重建信任關(guān)系。

　　高通支付罰金但未承認(rèn)和否認(rèn)指控

　　高通目前已經(jīng)同意與SEC和解，并且支付750萬美元民事罰款了結(jié)此事。

　　新京報記者就此事詢問高通中國公司，高通方面給出的回應(yīng)是，“高通不承認(rèn)或否認(rèn)美國證券交易委員會的調(diào)查結(jié)論”，“這不是一起刑事訴訟，美國司法部近期已經(jīng)結(jié)束相關(guān)事項的調(diào)查，且并未采取任何行動”。

　　回應(yīng)聲明稱，美國SEC決定書中對此事的詳細(xì)說明，涉及的是公司在2012年之前的行為，并且該決定書完全解決了公司在之前公開文件中所披露的這起調(diào)查。

　　高通執(zhí)行副總裁兼總法律顧問唐·羅森博格表示，“公司始終承諾堅持道德操守并遵守全部法律法規(guī)，并將繼續(xù)服從《海外反腐敗法》的相關(guān)規(guī)定。”

　　- 相關(guān)

　　匯豐涉雇亞洲官二代被調(diào)查

　　摩根大通、瑞信集團(tuán)、高盛、摩根士丹利、花旗集團(tuán)和瑞銀等也遭查

　　除高通外，國際金融巨頭匯豐也因涉嫌雇用亞太區(qū)官員或國企關(guān)聯(lián)人士被SEC調(diào)查。日前有媒體稱，匯豐雇用了一些亞洲官員的子女。

　　多家金融機構(gòu)被查

　　匯豐控股于2月23日在港交所披露的《2015年業(yè)績摘要》中透露，SEC正就聘任由亞太區(qū)內(nèi)政府官員或國有企業(yè)雇員介紹或與該等人士關(guān)聯(lián)的人員一事，對包括匯豐控股在內(nèi)的金融機構(gòu)展開調(diào)查。

　　SEC調(diào)查的焦點在包括匯豐控股在內(nèi)的金融機構(gòu)，是否有違反美國《反海外腐敗法》的行為?！斗春Ｍ飧瘮》ā方姑绹髽I(yè)向海外官員提供金錢或其他有價值的物品，以贏得業(yè)務(wù)。

　　匯豐控股在公告中表示，根據(jù)目前已知的事實，現(xiàn)階段要求其預(yù)測此事解決時間或任何可能對匯豐造成的影響，并不切實可行，而有關(guān)影響可能甚大。

　　另據(jù)媒體報道，除匯豐控股外，包括摩根大通、瑞信集團(tuán)、高盛、摩根士丹利、花旗集團(tuán)和瑞銀集團(tuán)等多家美國和歐洲銀行，也因在亞洲的雇傭情況被SEC調(diào)查。

　　匯豐卷入多起丑聞

　　針對雇傭行為的調(diào)查，是有著150年歷史的匯豐控股目前面臨的諸多麻煩之一。在匯豐控股披露的年報中，列舉其涉及的訴訟官司就多達(dá)數(shù)頁。為解決訴訟和支付向英國客戶不當(dāng)銷售保險產(chǎn)品的賠償金，2015財年第四季度匯豐花費了逾7億美元，使其在該季度意外虧損8.58億美元。

　　此外，匯豐控股還卷入了國際足聯(lián)腐敗丑聞。在上述業(yè)績公告中，匯豐控股表示，其正配合美國司法部關(guān)于國際足協(xié)或關(guān)聯(lián)方與匯豐的銀行業(yè)務(wù)關(guān)系的調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括是否容許處理可疑或在其他方面不正當(dāng)?shù)慕灰?，或未能遵守適用的反洗錢法律及法規(guī)。

　　- 焦點

　　高通又一次“贏了”？

　　被罰750萬美元后，高通的股價沒有大跌，反而上漲2.6%，收于52.11美元。

　　相似的一幕在2015年年初也上演過。2015年2月，發(fā)改委裁定高通壟斷，處罰9.75億美元，折合人民幣60.99億元(相當(dāng)于高通2013年度在華銷售額的8%)，高通同意對中國市場專利授權(quán)費率和政策做出一些修改。至此，長達(dá)14個月的反壟斷調(diào)查宣告結(jié)束。

　　與平常被罰股票大跌不同，當(dāng)時高通股票應(yīng)聲大漲3%。當(dāng)時有外媒認(rèn)為，這一裁定并未對高通業(yè)務(wù)產(chǎn)生巨大沖擊，罰款額度也低于一些分析師的預(yù)期。有觀點認(rèn)為高通在該事件中“贏了”。高通因此調(diào)高了當(dāng)年財年的營收和利潤預(yù)期值。

　　相比之下，本次高通被美國證券交易委員會罰款750萬美元，也不算一個大數(shù)目。高通2015全財年營收為253億美元，凈利潤為53億美元，此次罰款僅為其2015年營收的0.03%，凈利潤的0.14%。

　　最近兩年，因違反《反海外賄賂行為法》被罰的大型跨國企業(yè)中，不少罰款數(shù)目都在1000萬美元以上，遠(yuǎn)高于高通。比如美國軟件制造商PTC在2016年被判罰返還1190萬美元的非法獲利并支付180萬美元利息，嬰兒配方奶粉制造商美贊臣2015年被罰1203萬美元。