按照中央統(tǒng)一部署，2015年7月4日至8月30日，中央第六巡視組對(duì)中國(guó)華潤(rùn)總公司進(jìn)行了巡視。10月19日，中央巡視組向中國(guó)華潤(rùn)總公司黨委反饋了巡視意見(jiàn)。根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨巡視工作條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將巡視整改情況予以公布。

　　一、貫徹中央要求、高度重視整改工作

　　(一)學(xué)習(xí)中央精神，從思想上提升對(duì)整改工作重要性的認(rèn)識(shí)

　　中央巡視組反饋意見(jiàn)后，中國(guó)華潤(rùn)總公司黨委先后召開4次黨委會(huì)，認(rèn)真學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列重要講話精神，特別是習(xí)近平總書記在聽取2015年中央第二輪專項(xiàng)巡視匯報(bào)時(shí)的重要講話，王岐山同志在中央巡視工作動(dòng)員部署會(huì)上的講話精神和關(guān)于對(duì)國(guó)企黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的指示精神，用中央精神統(tǒng)一思想、指導(dǎo)行動(dòng)?？偣军h委深刻認(rèn)識(shí)到：中國(guó)華潤(rùn)總公司作為黨一手創(chuàng)辦的紅色企業(yè)，在任何時(shí)候都不能忘記紅色本源，總公司的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在任何時(shí)候都必須嚴(yán)守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，始終要在思想上政治上行動(dòng)上和中央保持一致?？偣军h委及時(shí)組織下屬各單位傳達(dá)和學(xué)習(xí)了中央巡視組《關(guān)于對(duì)中國(guó)華潤(rùn)總公司專項(xiàng)巡視的反饋意見(jiàn)》?？偣靖骷?jí)黨組織一致認(rèn)為，中央巡視組指出的問(wèn)題一針見(jiàn)血、切中要害、令人警醒，提出的意見(jiàn)和建議具有很強(qiáng)的針對(duì)性和指導(dǎo)性，要深刻理解習(xí)近平總書記關(guān)于“整改不力是失職、不抓整改是瀆職”的指示精神，以中央巡視反饋意見(jiàn)整改落實(shí)工作為契機(jī)，著力推進(jìn)問(wèn)題整改，積極落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，全面提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，進(jìn)一步肅清“宋林案件”對(duì)中國(guó)華潤(rùn)總公司帶來(lái)的負(fù)面影響，為總公司持續(xù)健康發(fā)展提供保障。

　　(二)制定整改計(jì)劃，從目標(biāo)上明確整改工作的具體分項(xiàng)任務(wù)

　　總公司黨委在中央巡視反饋意見(jiàn)后即成立了專項(xiàng)巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，總公司黨委書記任組長(zhǎng)，黨委副書記、紀(jì)委書記分別任副組長(zhǎng)，其他黨委委員任成員。專項(xiàng)巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)制定總公司整改方案，全面統(tǒng)籌推進(jìn)、督查督導(dǎo)總公司下屬各單位的整改工作，并對(duì)整改成果進(jìn)行評(píng)價(jià)?？偣军h委要求下屬各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心應(yīng)成立本單位的整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機(jī)構(gòu)，整改小組組長(zhǎng)由各單位黨政主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任?？偣军h委在對(duì)中央巡視反饋意見(jiàn)進(jìn)行認(rèn)真梳理和研究的基礎(chǔ)上，把反饋的問(wèn)題細(xì)化分解為40個(gè)具體整改項(xiàng)目，并分別落實(shí)了整改責(zé)任單位和責(zé)任人，限期整改。

　　(三)開展巡視督導(dǎo)，從組織上加強(qiáng)對(duì)整改工作的監(jiān)督和推動(dòng)

　　為保證整改工作的進(jìn)度和質(zhì)量，總公司黨委成立了督導(dǎo)巡視組，深入各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心宣傳貫徹總公司黨委整改要求、溝通情況，聽取匯報(bào)，確保整改落實(shí)工作始終按要求有序推進(jìn)。督導(dǎo)巡視組下設(shè)三個(gè)分小組，分別負(fù)責(zé)薪酬、招投標(biāo)采購(gòu)和其他反饋問(wèn)題整改專項(xiàng)督導(dǎo)，核查中央巡視組交辦的案件。三個(gè)督導(dǎo)小組通過(guò)調(diào)閱有關(guān)資料和對(duì)重點(diǎn)單位開展現(xiàn)場(chǎng)巡視督導(dǎo)相結(jié)合的方式，有力推動(dòng)總公司各業(yè)務(wù)單元整改工作的落實(shí)。

　　二、堅(jiān)持標(biāo)本兼治、切實(shí)開展全面整改

　　總公司黨委按照中央巡視反饋意見(jiàn)和要求，貫徹“突出重點(diǎn)、全面整改”的原則，對(duì)中央巡視指出的問(wèn)題深入分析原因，對(duì)照自查，即知即改。截至目前，共收回追回各項(xiàng)違規(guī)資金3.2億元，修訂新建各項(xiàng)制度293個(gè)，問(wèn)責(zé)各類人員211名，具體情況如下：

　　(一)關(guān)于主體責(zé)任不落實(shí)問(wèn)題的整改情況

　　針對(duì)主體責(zé)任不落實(shí)的問(wèn)題，總公司黨委深刻反思，通過(guò)不斷完善各級(jí)公司黨的組織架構(gòu)，建立健全黨的組織，配備黨務(wù)工作干部，鞏固和加強(qiáng)公司黨組織的核心領(lǐng)導(dǎo)地位，落實(shí)主體責(zé)任。

　　1.履行從嚴(yán)治黨主體責(zé)任。總公司黨委堅(jiān)決貫徹黨要管黨、從嚴(yán)治黨要求，全面落實(shí)《中央組織部、國(guó)資委黨委關(guān)于中央企業(yè)黨委在現(xiàn)代企業(yè)制度下充分發(fā)揮政治核心作用的意見(jiàn)》，強(qiáng)化各級(jí)黨組織班子建設(shè)，明確黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員任職標(biāo)準(zhǔn)，全面推行“雙向進(jìn)入、交叉任職”的組織機(jī)制，對(duì)不符合條件的所屬企業(yè)黨委班子成員進(jìn)行了及時(shí)調(diào)整；把黨建工作與公司戰(zhàn)略發(fā)展同步謀劃，將黨建工作納入總公司十三五戰(zhàn)略規(guī)劃；在全系統(tǒng)范圍內(nèi)開展黨建工作調(diào)研，全面梳理了總公司黨建工作基本情況；組織總公司和下屬各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心黨委(黨總支)班子成員、部分基層黨組織書記集體學(xué)習(xí)新修訂的《中國(guó)共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》，強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的紀(jì)律意識(shí)。

　　2.恢復(fù)和健全黨的組織?？偣军h委認(rèn)真貫徹企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展與黨組織建設(shè)同步實(shí)施的指導(dǎo)思想，推動(dòng)下屬各單位積極整改基層黨組織薄弱、渙散等問(wèn)題。截至2015年第二季度，總公司運(yùn)營(yíng)中的實(shí)體公司共1788家，在中央巡視反饋意見(jiàn)后，各級(jí)黨組織通過(guò)新建、調(diào)整原黨組織建制等方式，增加黨組織372個(gè)。目前，總公司下屬單位單獨(dú)成立黨組織的實(shí)體公司有1393家，與其他公司成立聯(lián)合黨組織的有335家，還有26家符合條件的單位正在籌備成立黨組織，年底前滿足條件的實(shí)體公司黨組織實(shí)現(xiàn)全覆蓋。針對(duì)中央巡視指出的總公司下屬某業(yè)務(wù)單元曾在企業(yè)整合中裁撤黨的組織問(wèn)題，該業(yè)務(wù)單元通過(guò)制定黨建、紀(jì)檢組織標(biāo)準(zhǔn)化方案，在其總部及下屬大區(qū)公司全面恢復(fù)并建立黨的組織，明確專兼職黨務(wù)工作者的崗位和編制?？偣鞠聦倨渌鸖BU/一級(jí)利潤(rùn)中心黨委(黨總支)也全方位推進(jìn)黨的組織建設(shè)，實(shí)體企業(yè)基本上實(shí)現(xiàn)了黨組織全覆蓋，所有黨員都已納入基層黨組織。

　　3.配齊配強(qiáng)專職黨務(wù)工作人員?？偣军h委統(tǒng)一組織各單位全面核查黨務(wù)部門和黨務(wù)人員情況，進(jìn)一步建立健全黨務(wù)工作部門，充實(shí)黨務(wù)工作者。目前，總公司總部及下屬各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心總部均設(shè)置了黨務(wù)工作部門和專兼職工作人員，全系統(tǒng)共有1383名黨務(wù)工作人員，比整改前大幅增加。

　　4.加強(qiáng)總公司黨委直屬黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。總公司黨委成立了組織部，作為總公司黨委負(fù)責(zé)干部工作的職能部門，負(fù)責(zé)擬訂總公司干部工作規(guī)劃和方案、干部選用、培養(yǎng)、任免、考核等工作?？偣究偛恐睂冱h委、各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心黨委(黨總支)領(lǐng)導(dǎo)班子成員統(tǒng)一歸口黨委組織部管理，黨委(黨總支)班子成員和經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)一樣，納入總公司管理干部序列。對(duì)SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心黨委(黨總支)班子進(jìn)行了梳理，并對(duì)配齊配強(qiáng)黨委書記、紀(jì)委書記提出了具體明確的要求。審議通過(guò)了《黨委直屬黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整方案》，印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)黨委直屬黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)的通知》?！墩{(diào)整方案》和《通知》均明確了三個(gè)原則：一是領(lǐng)導(dǎo)干部行政職務(wù)與黨內(nèi)職務(wù)統(tǒng)籌謀劃、同步考慮。二是明確黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子職數(shù)。三是發(fā)揮黨委的政治核心作用，SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心黨委(黨總支)班子成員原則上是管理團(tuán)隊(duì)核心成員，實(shí)現(xiàn)雙向進(jìn)入、交叉任職。按照《調(diào)整方案》和《通知》明確的原則和要求，2015年11月25日，總公司黨委召開會(huì)議，審議通過(guò)了《直屬黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)整建議》。調(diào)整后，各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心的29名原黨委(黨總支)班子成員因崗位調(diào)動(dòng)等原因退出班子，27名總公司直管干部新進(jìn)入黨委(黨總支)班子。

　　5.做實(shí)區(qū)域工委。為進(jìn)一步加強(qiáng)總公司在各地黨組織的管理，發(fā)揮區(qū)域工委在黨建方面的統(tǒng)籌、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用，總公司黨委印發(fā)了《區(qū)域工委工作指引》，細(xì)化了區(qū)域工委具體職責(zé)，對(duì)總公司區(qū)域工委名稱進(jìn)行了規(guī)范，要求區(qū)域工委對(duì)基層黨建和黨員干部教育管理?yè)?dān)負(fù)起更多責(zé)任。近期，總公司黨委又新成立福建、浙江、貴州3個(gè)區(qū)域工委，撤并了無(wú)錫區(qū)域工委，并配齊了工委領(lǐng)導(dǎo)班子，實(shí)現(xiàn)了全國(guó)16個(gè)區(qū)域工委的組成人員配齊、工委書記配齊、紀(jì)委書記配齊。

　　6.加強(qiáng)群團(tuán)組織建設(shè)。在中國(guó)華潤(rùn)總公司層面一直有工會(huì)組織，并積極開展相關(guān)工作。截至目前，中國(guó)華潤(rùn)總公司下屬各企業(yè)共建立了489家工會(huì)組織，285家共青團(tuán)組織。總公司黨委將推動(dòng)各單位繼續(xù)完善群團(tuán)組織，指導(dǎo)各單位群團(tuán)組織按照各自職責(zé)，圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理開展工作。

　　(二)關(guān)于監(jiān)督責(zé)任履行不到位問(wèn)題的整改情況

　　總公司黨委進(jìn)一步完善紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)建設(shè)，為各級(jí)紀(jì)委加快“三轉(zhuǎn)”，切實(shí)履行監(jiān)督責(zé)任奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　1.完善紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)。一是落實(shí)紀(jì)委書記專職要求。按照“三轉(zhuǎn)”要求，推動(dòng)紀(jì)委書記專職化?？偣鞠聦?個(gè)SBU都已配置專職的紀(jì)委書記，14個(gè)一級(jí)利潤(rùn)中心中，9家已經(jīng)配置專職紀(jì)委書記。二是配齊配強(qiáng)紀(jì)委班子成員。除了SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心以外，總公司黨委要求下沉一個(gè)層級(jí)，對(duì)資產(chǎn)規(guī)模大、員工人數(shù)多、廉潔風(fēng)險(xiǎn)高的三級(jí)企業(yè)配置專兼職紀(jì)委書記。目前總公司全系統(tǒng)有紀(jì)委245個(gè)，紀(jì)委委員、紀(jì)檢專員共1575名。

　　2.嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題。在加強(qiáng)組織建設(shè)和完善制度的同時(shí)，總公司各級(jí)紀(jì)委聚焦“監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)”，加大對(duì)違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的查處力度。一是全力協(xié)助配合中央紀(jì)委和地方紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦理多起涉及中國(guó)華潤(rùn)總公司人員的違紀(jì)違法案件，對(duì)于“宋林案件”涉及的總公司其他人員，予以黨紀(jì)政紀(jì)處理。二是加大問(wèn)題線索查處力度，對(duì)中央巡視組移交、信訪舉報(bào)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、內(nèi)部自查和內(nèi)部巡視發(fā)現(xiàn)的各類線索，要求限期調(diào)查核實(shí)，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行黨紀(jì)、政紀(jì)等處分，涉及違法犯罪的移交司法部門處理。三是針對(duì)典型案例、案件，按照“查處一批、曝光一批、解決一批群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題”的要求嚴(yán)肅查處，進(jìn)行多次通報(bào)，形成有力震懾。四是制定了《關(guān)于加強(qiáng)信訪工作的實(shí)施意見(jiàn)》、《紀(jì)檢監(jiān)察案件辦理工作指引》，認(rèn)真處理群眾來(lái)信、來(lái)訪、電子郵件和電話反映，規(guī)定線索分類處置、案件辦理程序、落實(shí)問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)?？偣炯o(jì)委在2015年共收到信訪件160件次，中央巡視組移交舉報(bào)件138件，共計(jì)298件。按照線索處置五類標(biāo)準(zhǔn)分類，其中擬立案類17件，初步核實(shí)類124件，談話函詢類44件，暫存類9件，了結(jié)104件。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處分，其中黨紀(jì)處分17人，政紀(jì)處分90人。

　　3.開展紀(jì)委書記履職評(píng)價(jià)。為進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，總公司黨委組織部/人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部擬定了《SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心紀(jì)委書記履職評(píng)價(jià)工作方案》，于2015年11月中旬完成了對(duì)相關(guān)單位紀(jì)委書記的履職評(píng)價(jià)，對(duì)紀(jì)委書記隊(duì)伍整體情況和個(gè)人情況作了綜合分析，3名不勝任工作的紀(jì)委書記，不再擔(dān)任紀(jì)委書記職務(wù)，退出黨委領(lǐng)導(dǎo)班子。

　　(三)關(guān)于組織紀(jì)律執(zhí)行不力問(wèn)題的整改情況

　　針對(duì)此問(wèn)題，總公司黨委即知即改，全面部署，切實(shí)強(qiáng)化組織紀(jì)律，修訂或制定“三重一大”、人事任免等方面管理制度30余項(xiàng)，在組織紀(jì)律執(zhí)行方面建立起了長(zhǎng)效管控機(jī)制。

　　1.嚴(yán)格落實(shí)黨委“三重一大”決策制度。修訂出臺(tái)了《黨委貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施意見(jiàn)》，制定《總公司總部“三重一大”決策事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)作了細(xì)化，對(duì)重大投資項(xiàng)目、大額資金等事項(xiàng)明確了量化指標(biāo)。

　　2.建立“三重一大”O(jiān)A報(bào)備系統(tǒng)。為使總公司領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)了解下屬各企業(yè)重大決策信息、增強(qiáng)管理透明度、便于及時(shí)監(jiān)督，總公司黨委要求信息管理部在OA系統(tǒng)增加了“三重一大”重大決策事項(xiàng)報(bào)備模塊，作為各企業(yè)上載決策性會(huì)議紀(jì)要等重要信息的平臺(tái)。該平臺(tái)對(duì)總公司領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)掌握重要信息、推動(dòng)各級(jí)單位重大事項(xiàng)民主決策、規(guī)范決策程序發(fā)揮了積極作用。

　　3.規(guī)范下屬基層企業(yè)“三重一大”制度。針對(duì)華潤(rùn)醫(yī)藥決策不規(guī)范問(wèn)題，華潤(rùn)醫(yī)藥全面檢討決策程序，主要整改措施包括：一是修訂完善項(xiàng)目審批流程，廢除在過(guò)渡期特事特辦的規(guī)定；二是修訂完善投資管理辦法，規(guī)范審批程序；三是修訂完善“三重一大”決策制度實(shí)施管理辦法，防范決策風(fēng)險(xiǎn)；四是出臺(tái)四個(gè)相應(yīng)配套制度，搭建“三重一大”決策制度體系。

　　4.深刻剖析并切實(shí)糾正一把手“一言堂”現(xiàn)象?？偣军h委深入剖析重大決策中一把手“一言堂”產(chǎn)生的原因，通過(guò)加強(qiáng)民主評(píng)議、完善黨委紀(jì)委監(jiān)督等途徑，積極構(gòu)建完善領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力運(yùn)用的制約機(jī)制。總公司下屬各企業(yè)深刻反思項(xiàng)目決策過(guò)程中的不規(guī)范和由此帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，總結(jié)教訓(xùn)，修訂投資管理辦法，明確并購(gòu)的基本原則，進(jìn)一步完善預(yù)審管理辦法及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　5.完善干部選拔任用制度?？偣军h委切實(shí)貫徹黨管干部的原則，著力加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部選拔、任用、管理等工作的制度建設(shè)，干部隊(duì)伍建設(shè)和人力資源管理工作的規(guī)范性、有效性得到了進(jìn)一步增強(qiáng)。制定了《經(jīng)理人選拔任用管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《選任規(guī)定》)，《選任規(guī)定》突出了以下三個(gè)原則：一是完善了經(jīng)理人選任標(biāo)準(zhǔn)；二是規(guī)范了選人用人的基本流程；三是明確了有關(guān)紀(jì)律和監(jiān)督要求，強(qiáng)調(diào)了選拔任用紀(jì)律“十不準(zhǔn)”。此外，還對(duì)崗位職級(jí)職數(shù)、任職資格、內(nèi)部競(jìng)聘和外部引進(jìn)、交流回避以及免職降職離職等進(jìn)行了明確和規(guī)范。

　　6.完善利潤(rùn)中心選人用人工作。2015年先后組織開展了SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心2014年度選人用人“一報(bào)告兩評(píng)議”、領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告填報(bào)及抽查核實(shí)、“裸官”清理排查、出入境證件管理等專項(xiàng)工作。

　　(四)關(guān)于“四風(fēng)”問(wèn)題依然突出的整改情況

　　總公司黨委立足中央巡視指出的“四風(fēng)”問(wèn)題，組織各單位積極開展自查，認(rèn)真對(duì)照整改，進(jìn)一步貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神，堅(jiān)決糾正“四風(fēng)”問(wèn)題。

　　1.全面清理各類會(huì)籍會(huì)員卡。在總公司黨委的統(tǒng)一組織下，各單位積極開展專項(xiàng)治理，全面盤點(diǎn)各類會(huì)員卡、會(huì)籍卡的持有情況，并結(jié)合上級(jí)要求和實(shí)際情況進(jìn)行清理。中央巡視組指出的總公司仍持有的56張高爾夫球會(huì)員卡已從2014年7月起封存，并積極處置，已經(jīng)賣出9張，其余正在擇價(jià)出售。針對(duì)美洲俱樂(lè)部會(huì)員卡問(wèn)題，總公司下發(fā)了《關(guān)于停止使用北京美洲俱樂(lè)部會(huì)員卡的通知》，要求各單位立即按照一般會(huì)員退會(huì)程序退會(huì)。目前，總公司內(nèi)部所持的52張美洲俱樂(lè)部會(huì)員卡已全部清理完畢，并留存了退會(huì)手續(xù)。對(duì)于中央巡視指出的3張澳門賽馬會(huì)會(huì)籍卡，會(huì)籍卡持有單位已經(jīng)完成退會(huì)手續(xù)。

　　2.全面規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部履職待遇。按照《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于合理確定并嚴(yán)格規(guī)范中央企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出的意見(jiàn)>的通知》、《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理辦法》等文件要求，總公司制定印發(fā)了《負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出管理實(shí)施細(xì)則》和《總部部室、戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元、一級(jí)利潤(rùn)中心經(jīng)理人履職待遇和業(yè)務(wù)支出管理實(shí)施細(xì)則》，并嚴(yán)格執(zhí)行。結(jié)合中央巡視反饋意見(jiàn)中提出有關(guān)職務(wù)消費(fèi)、大額消費(fèi)等問(wèn)題，總公司黨委組織下屬各單位積極對(duì)照自查，全面清理大額職務(wù)消費(fèi)，追回違規(guī)資金，進(jìn)一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)消費(fèi)，合理壓縮費(fèi)用支出?？偣鞠聦倌硺I(yè)務(wù)單元根據(jù)總公司的實(shí)施細(xì)則，結(jié)合中央八項(xiàng)規(guī)定精神要求，頒布了《職務(wù)消費(fèi)管理規(guī)定》，持續(xù)深入開展反“四風(fēng)”建設(shè)，各項(xiàng)費(fèi)用得到有效控制和節(jié)省，2015年會(huì)議費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)均同比減少50%。華潤(rùn)銀行大力壓縮管理費(fèi)用支出，嚴(yán)禁贈(zèng)送現(xiàn)金、貴重物品、購(gòu)物卡及各種有價(jià)證券，2015年通過(guò)壓縮辦公面積、處置和停用超標(biāo)車輛、降低會(huì)議及差旅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，直接節(jié)省費(fèi)用支出1010.2萬(wàn)元。

　　3.嚴(yán)肅查處“四風(fēng)”問(wèn)題。針對(duì)總公司下屬某業(yè)務(wù)單元違規(guī)打高爾夫球問(wèn)題，該業(yè)務(wù)單元深圳大區(qū)追回3名責(zé)任人相關(guān)費(fèi)用23.9萬(wàn)元，并給予黨紀(jì)、行政處分，其中撤職1人、黨內(nèi)警告行政記大過(guò)1人、通報(bào)批評(píng)1人。總公司下屬某業(yè)務(wù)單元針對(duì)其深圳公司公款買購(gòu)物卡問(wèn)題，對(duì)此事的主要責(zé)任人予以撤職，并進(jìn)行通報(bào)；制定發(fā)布了《經(jīng)理人履職待遇和業(yè)務(wù)支出管理實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確嚴(yán)禁贈(zèng)送現(xiàn)金和購(gòu)物卡、消費(fèi)卡、商業(yè)預(yù)付卡等各種有價(jià)證券、支付憑證以及貴重物品等?？偣鞠聦倌硺I(yè)務(wù)單元針對(duì)天津公司公款買禮品送禮問(wèn)題，對(duì)天津物流公司原總經(jīng)理作出免職處分，與公司原禮品采購(gòu)負(fù)責(zé)人解除勞動(dòng)合同，并對(duì)購(gòu)買禮品中存在的虛報(bào)費(fèi)用責(zé)任人作出行政降級(jí)處分，退還多報(bào)費(fèi)用5.5萬(wàn)元。在此基礎(chǔ)上，該業(yè)務(wù)單元進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)督體系建設(shè)，梳理報(bào)銷流程制度，強(qiáng)化職業(yè)道德教育，堅(jiān)決制止違規(guī)公款送禮問(wèn)題。針對(duì)華潤(rùn)金融原CEO吳丁“違規(guī)報(bào)銷房租”和“用公務(wù)卡購(gòu)買禮品”問(wèn)題，根據(jù)核實(shí)情況，華潤(rùn)金融已從經(jīng)濟(jì)上對(duì)其進(jìn)行了處罰，追回了款項(xiàng)。

　　(五)關(guān)于超額發(fā)薪、自定獎(jiǎng)金和中長(zhǎng)期激勵(lì)問(wèn)題的整改情況

　　總公司黨委采取了一系列措施開展整改。一是停發(fā)了在任領(lǐng)導(dǎo)班子成員2013和2014年度績(jī)效獎(jiǎng)金和中長(zhǎng)期激勵(lì)；二是從2015年起，總公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，實(shí)施了新的央企負(fù)責(zé)人薪酬體系與標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)過(guò)去多發(fā)、超發(fā)薪酬問(wèn)題，總公司在任領(lǐng)導(dǎo)班子成員都主動(dòng)表態(tài)：愿意退交過(guò)去多發(fā)、超發(fā)的薪酬、獎(jiǎng)金，并接受組織的任何處理決定?？偣军h委多次就此事如何處理向上級(jí)有關(guān)部門進(jìn)行請(qǐng)示，初步明確了清退方式；三是總公司在2014和2015年分別對(duì)下屬利潤(rùn)中心正職經(jīng)理人開展業(yè)績(jī)與薪酬水平雙對(duì)標(biāo)，將其所在利潤(rùn)中心的業(yè)績(jī)市場(chǎng)水平與薪酬水平進(jìn)行比較，將經(jīng)理人的薪酬收入與“雙對(duì)標(biāo)”結(jié)果緊密掛鉤；四是于2015年6月成立了總公司薪酬委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)全公司薪酬政策的制定與管理等相關(guān)事項(xiàng)，并向公司董事會(huì)提供科學(xué)合理的決策建議，薪酬委員會(huì)主任由總公司董事長(zhǎng)擔(dān)任。2015年10月30日，薪酬委員會(huì)召開了第一次會(huì)議，專門部署總公司薪酬自查、整改工作，以落實(shí)中央巡視組提出“對(duì)全系統(tǒng)薪酬情況進(jìn)行徹底清理”的要求。

　　(六)關(guān)于巧立名目發(fā)放高額獎(jiǎng)勵(lì)問(wèn)題的整改情況

　　總公司組織各業(yè)務(wù)單元全面梳理現(xiàn)有獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，立即取消各種不必需的評(píng)獎(jiǎng)項(xiàng)目，嚴(yán)格控制獎(jiǎng)勵(lì)范圍、獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)中央巡視組指出的“設(shè)立各種獎(jiǎng)勵(lì)至少25項(xiàng)”，總公司總部自2014年起已經(jīng)中止了相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)，同時(shí)還暫停了優(yōu)秀經(jīng)理人、最佳管理獎(jiǎng)(集體獎(jiǎng))等獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選?？偣鞠聦倌硺I(yè)務(wù)單元自2012年起已連續(xù)4年停發(fā)項(xiàng)目開發(fā)(含擴(kuò)建、收購(gòu))獎(jiǎng)勵(lì)，2014年起結(jié)合薪酬標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，已連續(xù)2年停發(fā)終身成就獎(jiǎng)、優(yōu)秀經(jīng)理人獎(jiǎng)、優(yōu)秀員工獎(jiǎng)、訴訟獎(jiǎng)勵(lì)等；華潤(rùn)信托自2014年起連續(xù)2年停發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)成效獎(jiǎng)、最佳協(xié)同獎(jiǎng)；華潤(rùn)銀行2015年起停發(fā)精益管理獎(jiǎng)；華潤(rùn)資產(chǎn)、華潤(rùn)醫(yī)療等業(yè)務(wù)單元自2012年以來(lái)未設(shè)置管理獎(jiǎng)項(xiàng)。在壓縮獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的同時(shí)，各業(yè)務(wù)單元也高度重視獎(jiǎng)勵(lì)立項(xiàng)、審批、評(píng)選、發(fā)放的全流程合規(guī)性，積極健全有關(guān)制度，細(xì)化流程管控節(jié)點(diǎn)。

　　總公司還對(duì)原《特殊獎(jiǎng)勵(lì)辦法》的實(shí)施情況進(jìn)行了梳理，對(duì)2014年之前總公司所批準(zhǔn)的25項(xiàng)特殊獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行了逐項(xiàng)分析，針對(duì)原辦法獎(jiǎng)項(xiàng)種類較多，覆蓋范疇過(guò)廣的問(wèn)題，建議減少獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量與范疇為以下四項(xiàng)：資本運(yùn)作特別獎(jiǎng)、戰(zhàn)略合作特別獎(jiǎng)、不良資產(chǎn)處置特別獎(jiǎng)和董事會(huì)認(rèn)可的其它特別獎(jiǎng)項(xiàng)。針對(duì)原辦法獎(jiǎng)勵(lì)水平較高的問(wèn)題，調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)力度：將上市獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與其它獎(jiǎng)勵(lì)事項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)合并，并大幅下調(diào)了獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)對(duì)個(gè)人獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)金額上限也做出了明確規(guī)定。

　　(七)關(guān)于下屬企業(yè)薪酬違規(guī)現(xiàn)象普遍問(wèn)題的整改情況

　　總公司黨委通過(guò)采取健全薪酬管控體系、強(qiáng)化全面預(yù)算管理、上線優(yōu)化信息系統(tǒng)、從嚴(yán)落實(shí)問(wèn)責(zé)追究等一系列措施，進(jìn)行了系統(tǒng)性整改。

　　1.針對(duì)超發(fā)薪酬問(wèn)題，總公司不但對(duì)巡視指出的問(wèn)題進(jìn)行了整改，而且舉一反三，圍繞薪酬管理的各個(gè)方面存在的問(wèn)題、漏洞與風(fēng)險(xiǎn)，全面開展排查、防范風(fēng)險(xiǎn)。目前，中央巡視組指出的62個(gè)超標(biāo)、擅自發(fā)薪等違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題，總公司已對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰，督促其規(guī)范了稅務(wù)管理，收回了違規(guī)資金，整改完成率已達(dá)97.6%，合計(jì)新建修訂有關(guān)制度流程662項(xiàng)，問(wèn)責(zé)追究26人次。

　　總公司督促下屬各業(yè)務(wù)單元對(duì)2012年7月總公司薪酬福利管理情況調(diào)查以來(lái)，在歷次內(nèi)外部審計(jì)、檢查、巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的薪酬福利類問(wèn)題整改情況進(jìn)行認(rèn)真梳理，形成了十項(xiàng)措施，全面規(guī)范薪酬管理。一是強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)底線；二是做好頂層設(shè)計(jì)；三是搭建分級(jí)管控模式；四是健全制度體系；五是科學(xué)調(diào)整薪酬策略；六是不斷強(qiáng)化預(yù)算管理；七是掛鉤績(jī)效考核；八是推進(jìn)系統(tǒng)在線管理；九是嚴(yán)格控制職務(wù)消費(fèi)；十是持續(xù)開展監(jiān)督檢查。

　　(八)關(guān)于投資并購(gòu)違規(guī)問(wèn)題的整改情況

　　總公司黨委組織各單位全面梳理投資并購(gòu)情況，積極開展自查自糾，一律停止原有不合規(guī)的做法，積極收回違規(guī)資金挽回?fù)p失，完善投資并購(gòu)預(yù)審機(jī)制、加強(qiáng)內(nèi)部巡視和審計(jì)問(wèn)責(zé)，對(duì)投資并購(gòu)領(lǐng)域?qū)嵭芯C合管控，取得了明顯效果。

　　1.積極挽回經(jīng)濟(jì)損失，保障合法權(quán)益。對(duì)中央巡視反饋意見(jiàn)指出的投資并購(gòu)項(xiàng)目違規(guī)相關(guān)問(wèn)題，總公司黨委責(zé)成相關(guān)單位核實(shí)情況，查清原因，逐項(xiàng)進(jìn)行整改，尤其是針對(duì)超高溢價(jià)、不公平交易等問(wèn)題，積極收回追回資金，切實(shí)保障公司合法權(quán)益，確保國(guó)有資產(chǎn)安全完整。華潤(rùn)醫(yī)藥已經(jīng)收回多支付的并購(gòu)款6729.34萬(wàn)元。

　　2.完善投資并購(gòu)制度體系。頒布《投資管理辦法(2014版)》，制定《投資預(yù)審工作細(xì)則》。新的投資決策體系引入了投資預(yù)審制度，即在董事會(huì)下設(shè)咨詢支持機(jī)構(gòu)——投資預(yù)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)審，對(duì)投資項(xiàng)目提出同意或否決意見(jiàn)，供董事會(huì)投資決策時(shí)參考?？偣鞠聦俑鳂I(yè)務(wù)單元也已經(jīng)按照總公司的要求對(duì)投資管理制度進(jìn)行了修訂，分別成立了投資預(yù)審委員會(huì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2015年9月，總公司下屬各業(yè)務(wù)單元已累計(jì)召開預(yù)審會(huì)議47次，對(duì)109個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了預(yù)審。此外，總公司還積極推進(jìn)投資管理的信息化建設(shè)。投資統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)一期已于2015年3月底正式啟用，目前正進(jìn)行二期建設(shè)，進(jìn)一步提升了系統(tǒng)的可靠性、實(shí)用性和時(shí)效性。

　　為進(jìn)一步規(guī)范涉及交易對(duì)手的投資、資產(chǎn)處置和引進(jìn)戰(zhàn)略投資者工作，2015年11月，總公司又印發(fā)了《投資、資產(chǎn)處置及引進(jìn)戰(zhàn)略投資工作者中涉及交易對(duì)手的若干規(guī)定》(以下稱《若干規(guī)定》)，作為《投資管理辦法(2014版)》和《資產(chǎn)處置管理制度》的補(bǔ)充?！度舾梢?guī)定》對(duì)合作流程、合作標(biāo)的、合作條件和協(xié)議對(duì)價(jià)等進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，并引入了總公司投資、資產(chǎn)處置以及引進(jìn)戰(zhàn)略投資者工作中涉及交易對(duì)手的檢查清單，進(jìn)一步規(guī)避交易和誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)。

　　3.積極加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)管理，持續(xù)改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況。針對(duì)近年個(gè)別投資并購(gòu)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益不佳的問(wèn)題，各單位立足實(shí)情，積極推進(jìn)資源優(yōu)化配置，全方位強(qiáng)化精益管理，推動(dòng)有關(guān)投資并購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)一步提升運(yùn)營(yíng)效率，持續(xù)改善經(jīng)營(yíng)狀況，提高經(jīng)濟(jì)效益。華潤(rùn)煤業(yè)實(shí)施了“一礦一策”，人均產(chǎn)能逐年上升，生產(chǎn)成本大幅下降。

　　4.全方位反思檢討，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。針對(duì)投資并購(gòu)行為不合規(guī)、與民企合作不規(guī)范等問(wèn)題，各單位在積極推進(jìn)整改的同時(shí)，深刻進(jìn)行檢討與反思，并在此基礎(chǔ)上全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)治理，進(jìn)一步提高投資并購(gòu)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控水平，為投資并購(gòu)工作規(guī)范有序開展和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益提供有力保障。總公司下屬某業(yè)務(wù)單元深刻剖析了在山西煤炭項(xiàng)目并購(gòu)中存在的問(wèn)題，出臺(tái)《投資管理風(fēng)險(xiǎn)操作指引》，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)舉措有效嵌入投資并購(gòu)各環(huán)節(jié)，全面加強(qiáng)投資并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理。華潤(rùn)醫(yī)藥從規(guī)范投資并購(gòu)制度入手，持續(xù)采取和落實(shí)了六項(xiàng)整改措施：一是修訂投資管理辦法并建立投資預(yù)審工作委員會(huì)工作制度；二是陸續(xù)完善和規(guī)范投資管理制度與相關(guān)內(nèi)部流程建設(shè)；三是規(guī)范投資行為；四是不斷總結(jié)投資并購(gòu)工作和管理經(jīng)驗(yàn)；五是實(shí)施投資工作全過(guò)程參與和管控；六是加強(qiáng)投資團(tuán)隊(duì)建設(shè)。其他下屬業(yè)務(wù)單元也分別修訂頒布了新的投資管理辦法，對(duì)管理原則、組織保障、流程管控、財(cái)務(wù)約束等方面進(jìn)行了明確規(guī)定。

　　(九)關(guān)于招投標(biāo)采購(gòu)不規(guī)范，存在利益輸送問(wèn)題的整改情況

　　總公司在深入分析的基礎(chǔ)上，組織各單位全面規(guī)范此項(xiàng)工作，做到整改不留死角，務(wù)求實(shí)效。

　　一是規(guī)范和統(tǒng)一招投標(biāo)制度。印發(fā)《招標(biāo)采購(gòu)管理制度》，要求各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心根據(jù)《招標(biāo)采購(gòu)管理制度》的要求，結(jié)合具體業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定或修訂本單位的招投標(biāo)制度。各業(yè)務(wù)單元修改完善相關(guān)制度77項(xiàng)、新制定制度78項(xiàng)。

　　二是建立健全招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)。2014年6月以來(lái)，總公司下屬21個(gè)SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心有14個(gè)單位成立了招標(biāo)采購(gòu)委員會(huì)和招標(biāo)采購(gòu)工作(領(lǐng)導(dǎo))小組，作為招標(biāo)采購(gòu)事項(xiàng)的領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)和組織實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌安排和具體負(fù)責(zé)本單位招標(biāo)采購(gòu)有關(guān)事項(xiàng)。

　　三是全面優(yōu)化招投標(biāo)業(yè)務(wù)流程。根據(jù)《采購(gòu)管理制度》的要求，總公司下屬各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心對(duì)自身招標(biāo)采購(gòu)流程進(jìn)行了全面梳理。截至2015年10月底，在招標(biāo)組織、招標(biāo)文件編制與發(fā)放、資格審查、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、商務(wù)談判以及過(guò)程監(jiān)督等重要環(huán)節(jié)完善優(yōu)化了121項(xiàng)、再造了32項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步規(guī)范了招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)行為，堵塞了管理漏洞，有效防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　四是加強(qiáng)教育宣貫，確保制度流程落到實(shí)處。2015年6月至9月，總公司審計(jì)部聯(lián)合財(cái)務(wù)部等職能部室，全面開展了制度評(píng)價(jià)工作，重點(diǎn)對(duì)總公司頒布的包括招標(biāo)采購(gòu)制度在內(nèi)的制度進(jìn)行宣貫，深入檢查執(zhí)行情況，充分聽取各單位在制度執(zhí)行過(guò)程中的意見(jiàn)，為進(jìn)一步修改完善制度奠定基礎(chǔ)。

　　五是創(chuàng)新管控機(jī)制，全面降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?？偣鞠聦俨糠謫挝桓鶕?jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，充分運(yùn)用信息化等先進(jìn)方法，創(chuàng)新招標(biāo)采購(gòu)管控機(jī)制，最大限度固化業(yè)務(wù)流程，逐步推進(jìn)采購(gòu)業(yè)務(wù)的流程化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)一步防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

　　六是推動(dòng)廉潔從業(yè)，大力營(yíng)造公平公正氛圍。《采購(gòu)管理制度》要求辦理招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)遵守“不得在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中為個(gè)人及其親屬謀取私利”等8項(xiàng)《廉潔從業(yè)準(zhǔn)則》，倡導(dǎo)投標(biāo)單位遵從“不以向中國(guó)華潤(rùn)總公司員工及其親屬提供任何個(gè)人利益的方式謀求與總公司的合作關(guān)系”等6項(xiàng)《陽(yáng)光宣言》。

　　七是加大懲處力度，切實(shí)維護(hù)法規(guī)制度的嚴(yán)肅性?？偣疽蟾鲉挝辉诓榍迨聦?shí)的基礎(chǔ)上，加大對(duì)相關(guān)責(zé)任人處理處罰的力度。各有關(guān)單位目前已經(jīng)對(duì)43名責(zé)任人進(jìn)行了問(wèn)責(zé)處理。其中，一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)在采購(gòu)過(guò)程中舞弊的4個(gè)下屬子公司的8名責(zé)任人給予了黨政紀(jì)處分；一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)監(jiān)管缺位、招投標(biāo)程序流于形式的兩個(gè)子公司共計(jì)15名責(zé)任人給予黨政紀(jì)處分；一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)未按規(guī)定招標(biāo)的區(qū)域公司和項(xiàng)目組10名責(zé)任人進(jìn)行了黨政紀(jì)處分；還有一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)未經(jīng)招投標(biāo)程序擅自同意施工單位開工的某項(xiàng)目3名直接責(zé)任人給予了警告的處分、2名主管領(lǐng)導(dǎo)給予了經(jīng)濟(jì)處罰，另外對(duì)涉及串通投標(biāo)的15家投標(biāo)單位在全公司范圍內(nèi)予以通報(bào)，并列入了投標(biāo)黑名單。

　　八是開展專項(xiàng)督導(dǎo)檢查。總公司審計(jì)部組織所有下屬單位對(duì)近年來(lái)外部檢查、內(nèi)部審計(jì)等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的招標(biāo)采購(gòu)方面的問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理，總公司總部及各SBU/一級(jí)利潤(rùn)中心共整理出2013年以來(lái)發(fā)現(xiàn)的招標(biāo)采購(gòu)方面的496個(gè)問(wèn)題中，465個(gè)問(wèn)題已經(jīng)整改完畢，31個(gè)問(wèn)題仍在持續(xù)整改中，整改累計(jì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益8174萬(wàn)元，新制定或修改完善了制度和流程321項(xiàng)。

　　(十)關(guān)于個(gè)別單位在招投標(biāo)工作中存在問(wèn)題的整改情況

　　針對(duì)違規(guī)招標(biāo)采購(gòu)問(wèn)題，有關(guān)單位深入反思，分析原因，采取了以下整改措施：

　　一是重建招標(biāo)采購(gòu)組織體系?？偣鞠聦倌硺I(yè)務(wù)單元設(shè)置專職招標(biāo)采購(gòu)管理部門以及專業(yè)的招標(biāo)代理公司，成立招標(biāo)委員會(huì)，按照民主集中制的原則進(jìn)行決策。二是優(yōu)化招標(biāo)采購(gòu)管理機(jī)制。印發(fā)《招標(biāo)采購(gòu)管理制度(試行)》、《招標(biāo)計(jì)劃管理辦法》、《招標(biāo)文件編制及審查管理辦法》等6項(xiàng)管理制度辦法；正在修編《招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施細(xì)則》、《非招標(biāo)方式采購(gòu)管理辦法》等4項(xiàng)管理制度辦法。三是對(duì)招標(biāo)從業(yè)人員加大專業(yè)、法律法規(guī)的培訓(xùn)力度。四是再造招標(biāo)采購(gòu)業(yè)務(wù)流程，完善開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)方式。五是嚴(yán)肅處理招采中的違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題，對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行黨紀(jì)政紀(jì)處分。

　　總公司下屬某業(yè)務(wù)單元針對(duì)煤炭未招標(biāo)采購(gòu)問(wèn)題，積極規(guī)范采購(gòu)管理：一是強(qiáng)化煤炭供應(yīng)商全生命周期管理。尋源業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照制度要求積極開展市場(chǎng)調(diào)查及供應(yīng)商考察，嚴(yán)格辦理供應(yīng)商準(zhǔn)入，所有詢、報(bào)價(jià)及邀請(qǐng)招標(biāo)供應(yīng)商均從已準(zhǔn)入供應(yīng)商中選擇。二是根據(jù)市場(chǎng)情況確定合理的煤炭采購(gòu)方式。三是強(qiáng)化煤種優(yōu)化及煤炭驗(yàn)收管理。

　　針對(duì)信息系統(tǒng)未公開招標(biāo)問(wèn)題，總公司信息管理部制定《信息管理部采購(gòu)實(shí)施細(xì)則》，并全面執(zhí)行，督促各單位根據(jù)相關(guān)制度和管理要求開展信息化招標(biāo)采購(gòu)，同時(shí)組織信息化招標(biāo)采購(gòu)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。截至目前，總公司總部對(duì)于50萬(wàn)元人民幣以上應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式的采購(gòu)項(xiàng)目，除總公司內(nèi)部協(xié)同采購(gòu)、向原供應(yīng)商采購(gòu)升級(jí)、維保、擴(kuò)容等無(wú)需招標(biāo)項(xiàng)目或因供應(yīng)商數(shù)量達(dá)不到招標(biāo)最低限額的項(xiàng)目外，其余市場(chǎng)供應(yīng)商數(shù)量能夠滿足招標(biāo)要求的采購(gòu)100%采用招標(biāo)方式。2014年6月至今招標(biāo)采購(gòu)中除一項(xiàng)采購(gòu)采用邀請(qǐng)招標(biāo)外(5臺(tái)X86服務(wù)器，61萬(wàn)元人民幣)，其余全部采用公開招標(biāo)方式。采用公開招標(biāo)方式的采購(gòu)項(xiàng)目數(shù)量為98%，公開招標(biāo)方式的采購(gòu)金額超過(guò)99%。

　　(十一)關(guān)于管控體制不健全，存在高危漏洞問(wèn)題的整改情況

　　針對(duì)管控機(jī)制不健全等問(wèn)題，各單位認(rèn)真對(duì)照自查，全面檢討在企業(yè)經(jīng)營(yíng)和內(nèi)部管控中存在的管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，即知即改，強(qiáng)化內(nèi)部管控體系，堅(jiān)持守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)抵御能力和管控水平。

　　1.針對(duì)華潤(rùn)銀行信貸審批問(wèn)題，華潤(rùn)銀行采取嚴(yán)肅追責(zé)、清收化解、完善制度等措施，積極開展有針對(duì)性的整改，并以此為契機(jī)，全面加強(qiáng)信貸風(fēng)險(xiǎn)管控，提升信貸管理水平。

　　一是對(duì)不良貸款授信中盡職不力、把關(guān)不嚴(yán)、違規(guī)發(fā)放貸款的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅的責(zé)任追究，合計(jì)問(wèn)責(zé)138人。其中，對(duì)華潤(rùn)銀行原行長(zhǎng)、原副行長(zhǎng)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，即時(shí)解除勞動(dòng)合同，取消了他們2014年度績(jī)效獎(jiǎng)金及后續(xù)中長(zhǎng)期激勵(lì)獎(jiǎng)。修訂《授信業(yè)務(wù)問(wèn)責(zé)管理辦法》，進(jìn)一步完善和加強(qiáng)授信問(wèn)責(zé)機(jī)制。

　　二是積極推進(jìn)不良貸款和問(wèn)題授信的清收化解。針對(duì)不良貸款和問(wèn)題授信，積極落實(shí)“一戶一策”的催收、保全和處置措施，已經(jīng)取得初步成效。主動(dòng)發(fā)起18宗訴訟，保全金額13.21億元。

　　三是大力壓縮省外民營(yíng)企業(yè)授信規(guī)模。截至2015年11月底，省外民營(yíng)企業(yè)授信敞口余額占全行授信敞口4.3%，較2012年底高峰時(shí)期已大幅下降。

　　四是切實(shí)加強(qiáng)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理。修訂《信貸審查委員會(huì)工作制度》，取消營(yíng)銷條線評(píng)審委員，開會(huì)全程錄音，貸審會(huì)專業(yè)性和獨(dú)立性進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　2.針對(duì)華潤(rùn)信托違規(guī)使用自有資金問(wèn)題，華潤(rùn)信托采取了經(jīng)濟(jì)處罰、問(wèn)責(zé)處理、完善制度等措施，積極挽回經(jīng)濟(jì)損失，進(jìn)一步全面加強(qiáng)信托項(xiàng)目管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為。

　　一是積極開展資產(chǎn)追收。華潤(rùn)信托積極開展資產(chǎn)追收，全力挽回經(jīng)濟(jì)損失。截至目前，已收回一個(gè)項(xiàng)目的全部本金1億元，除收回逾期期間利息1780.1萬(wàn)元外，還追收罰息508.6萬(wàn)元；對(duì)于其他有關(guān)項(xiàng)目的訴前準(zhǔn)備工作已完成，將進(jìn)一步開展訴訟追償工作。

　　二是對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)。由華潤(rùn)金融班子對(duì)華潤(rùn)信托班子進(jìn)行誡勉談話，并處罰款11.7萬(wàn)元。同時(shí)對(duì)除離職人員以外的8名責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)，并處罰款57萬(wàn)元。

　　三是全面強(qiáng)化制度建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管控。華潤(rùn)信托自2012年起已經(jīng)全面停止了墊款業(yè)務(wù)，并廢止原《固有資金運(yùn)用管理指引》墊款業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容，從根本上杜絕了該類業(yè)務(wù)隱患。發(fā)布《公平交易管理辦法》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等制度，進(jìn)一步規(guī)范員工客戶購(gòu)買公司信托產(chǎn)品等行為，持續(xù)防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.針對(duì)管理架構(gòu)復(fù)雜，最長(zhǎng)股權(quán)關(guān)系長(zhǎng)的問(wèn)題，總公司法律部牽頭組織有關(guān)單位梳理股權(quán)結(jié)構(gòu)，簡(jiǎn)化股權(quán)架構(gòu)。原股權(quán)層級(jí)達(dá)到16級(jí)的華潤(rùn)堂業(yè)務(wù)進(jìn)行了內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，其后該項(xiàng)業(yè)務(wù)的股權(quán)架構(gòu)將減少為13級(jí)(即減少3級(jí))。

　　4.針對(duì)財(cái)務(wù)核算效率低的問(wèn)題，總公司通過(guò)加強(qiáng)合并人員上下溝通、開展精益項(xiàng)目、建立快報(bào)機(jī)制、考核評(píng)價(jià)等一系列整改舉措，實(shí)現(xiàn)了財(cái)務(wù)合并時(shí)效的提升，目前各業(yè)務(wù)單元可在每月6-7日?qǐng)?bào)送上月財(cái)務(wù)快報(bào)數(shù)據(jù)、總公司整體財(cái)務(wù)快報(bào)可在9-10日出具，基本滿足上級(jí)監(jiān)管和內(nèi)部管理需要；財(cái)務(wù)合并數(shù)據(jù)質(zhì)量也得到了顯著提升。

　　5.針對(duì)信息化建設(shè)滯后問(wèn)題，總公司已經(jīng)建立了統(tǒng)一的辦公自動(dòng)化系統(tǒng)和財(cái)務(wù)信息平臺(tái)。實(shí)現(xiàn)移動(dòng)OA快速上線，公文管理移動(dòng)審批，“三重一大”O(jiān)A上報(bào)及傳閱等。目前，總公司財(cái)務(wù)合并系統(tǒng)、資金管理系統(tǒng)、稅務(wù)管理系統(tǒng)都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了100%全覆蓋。財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)覆蓋率為99.81%。剩余部分主要集中在新并購(gòu)整合的單位和計(jì)劃做資產(chǎn)處置的單位，預(yù)計(jì)2016年6月底前可完成所有新并購(gòu)項(xiàng)目的系統(tǒng)建設(shè)和整合。

　　6.針對(duì)總公司資產(chǎn)減值撥備高，掩蓋國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題，總公司及各業(yè)務(wù)單元將嚴(yán)格遵守國(guó)家的財(cái)務(wù)法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，并基于謹(jǐn)慎性的原則，在每年年底復(fù)核相關(guān)資產(chǎn)預(yù)計(jì)可回收情況，對(duì)于減值影響因素已經(jīng)消失的，將按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及《會(huì)計(jì)政策與核算辦法》有關(guān)規(guī)定予以轉(zhuǎn)回；已處置的，予以轉(zhuǎn)出；確實(shí)發(fā)生損失的，將按照減值準(zhǔn)備核銷流程及時(shí)開展清理核銷工作。對(duì)于非流動(dòng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備(固定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)等)，總公司及各業(yè)務(wù)單元將嚴(yán)格按照準(zhǔn)則規(guī)定不予以轉(zhuǎn)回，待資產(chǎn)實(shí)際處置時(shí)方予轉(zhuǎn)出。確實(shí)發(fā)生損失的，將與短期資產(chǎn)減值準(zhǔn)備處理方式一致，在履行相應(yīng)的核銷流程后進(jìn)行核銷。2013及2014年，由于對(duì)應(yīng)資產(chǎn)價(jià)值回升而轉(zhuǎn)回資產(chǎn)減值準(zhǔn)備7.7億元。

　　(十二)關(guān)于中央巡視組移交問(wèn)題的辦理情況

　　中國(guó)華潤(rùn)總公司收到中央巡視組移交的信訪舉報(bào)件和問(wèn)題線索138件，其中28件需要提交核查報(bào)告，其余110件按照干部管理權(quán)限分別由總公司和各利潤(rùn)中心紀(jì)委按照實(shí)事求是、從嚴(yán)執(zhí)紀(jì)的原則，進(jìn)行認(rèn)真核查。對(duì)總公司直管的干部，由總公司巡視整改督導(dǎo)組抽調(diào)15名紀(jì)檢人員，組成舉報(bào)件核查小組進(jìn)行核查。核查小組訪談相關(guān)同事113人次，查閱相關(guān)資料達(dá)540余份。

　　截至2015年12月16日，中央巡視組移交的信訪舉報(bào)件已辦結(jié)83件，其余的正在抓緊核實(shí)中，擬立案類10件，談話函詢類20件，了結(jié)類73件。對(duì)調(diào)查核實(shí)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題及履職盡責(zé)不到位的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行警示談話；對(duì)存在的違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)立案調(diào)查、給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分和組織處理；對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及時(shí)采取措施進(jìn)行整改。根據(jù)目前的核查情況，對(duì)問(wèn)題線索中反映屬實(shí)的相關(guān)人員，進(jìn)行了嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)處理，按照規(guī)定程序給予黨紀(jì)處分4人，政紀(jì)處分19人，移交司法3人，對(duì)12人進(jìn)行誡勉談話或通報(bào)批評(píng)。

　　三、鞏固整改工作、為企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供保障

　　總公司黨委十分珍視并充分利用此次中央專項(xiàng)巡視創(chuàng)造出的良好環(huán)境，在積極推進(jìn)中央巡視反饋意見(jiàn)整改落實(shí)工作的基礎(chǔ)上，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，全面推進(jìn)總公司的黨組織建設(shè)、廉政建設(shè)和各項(xiàng)重點(diǎn)工作，全面重塑企業(yè)文化，推動(dòng)重整再出發(fā)，實(shí)現(xiàn)公司新的發(fā)展。

　　(一)深入推進(jìn)整改、加強(qiáng)跟蹤督導(dǎo)

　　目前巡視整改工作雖取得一定成效，但基礎(chǔ)還不穩(wěn)固，有些問(wèn)題樹倒根存，尚沒(méi)有得到根本和徹底解決，還需要更長(zhǎng)時(shí)間，進(jìn)一步深化解決?？偣军h委將堅(jiān)持整改機(jī)構(gòu)不撤、工作力度不減、目標(biāo)要求不變的原則，對(duì)反饋問(wèn)題中需要后續(xù)整改、建立長(zhǎng)效機(jī)制的，一個(gè)都不放過(guò)、一個(gè)都不疏忽。對(duì)影響全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)、需要一定時(shí)間整改到位的問(wèn)題，建立清單，明確責(zé)任，跟蹤督查，將整改落實(shí)推向深入，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求地完成全部整改任務(wù)，真正做到整改工作不留死角，成效永固。

　　(二)踐行“三嚴(yán)三實(shí)”、落實(shí)從嚴(yán)治黨

　　總公司黨委充分認(rèn)識(shí)到，作為央企，在抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，更要在強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任上履行更重要的政治使命。總公司黨委將傳承好紅色基因，嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，堅(jiān)決把習(xí)近平總書記的要求和中央精神不折不扣落實(shí)到位，切實(shí)把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，深入開展“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育，堅(jiān)決落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神和反“四風(fēng)”要求。進(jìn)一步從政治高度充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的重要意義，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，形成想干事、能干事、干成事、不出事的良好工作氛圍，積極構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的從業(yè)生態(tài)。

　　(三)加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)、推進(jìn)依法治企

　　總公司黨委將汲取以往經(jīng)營(yíng)管理中不合規(guī)、不規(guī)范問(wèn)題帶來(lái)的危害和教訓(xùn)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資并購(gòu)、招標(biāo)采購(gòu)、工程建設(shè)等易滋生腐敗領(lǐng)域的制度建設(shè)和管理頂層設(shè)計(jì)，用制度管人、管事、管權(quán)，重在落實(shí)，常抓不懈，堅(jiān)決堵塞各項(xiàng)制度漏洞和國(guó)有資產(chǎn)“失血點(diǎn)”。進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和管控機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)加強(qiáng)規(guī)范管理，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)在黨紀(jì)國(guó)法和規(guī)章制度的約束之內(nèi)開展。

　　(四)抓住發(fā)展機(jī)遇、推動(dòng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

　　總公司黨委將根據(jù)中央戰(zhàn)略發(fā)展部署和要求，認(rèn)真制定總公司“十三五”發(fā)展規(guī)劃，研判當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)對(duì)業(yè)務(wù)帶來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，積極應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行壓力，著力開展以提高效率為目標(biāo)的管理提升，進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新探索，努力突破目前產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面臨的瓶頸，更好地應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化帶來(lái)的影響。與此同時(shí)，充分發(fā)揮自身的資源優(yōu)勢(shì)、資本優(yōu)勢(shì)，積極響應(yīng)中央“一帶一路”和央企“走出去”戰(zhàn)略，探索開拓國(guó)際市場(chǎng)，穩(wěn)步推進(jìn)業(yè)務(wù)拓展，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，推動(dòng)中國(guó)華潤(rùn)總公司全面實(shí)現(xiàn)“做實(shí)、做強(qiáng)、做大、做好、做長(zhǎng)”的目標(biāo)。

　　中國(guó)華潤(rùn)總公司黨委將繼續(xù)貫徹中央決策部署和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，在全面加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，推進(jìn)依法治企，踐行“誠(chéng)信”核心價(jià)值觀等方面積極作為，真正把此次巡視的成果轉(zhuǎn)化為促進(jìn)總公司持續(xù)健康發(fā)展的實(shí)際成效，不辜負(fù)黨中央、國(guó)務(wù)院的重托和50萬(wàn)員工的期望。

　　歡迎廣大干部群眾對(duì)巡視整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。如有意見(jiàn)建議，請(qǐng)及時(shí)向我們反映。聯(lián)系方式：電話(0755)82668888-3035；通訊地址：深圳市羅湖區(qū)華潤(rùn)大廈28樓中國(guó)華潤(rùn)總公司專項(xiàng)巡視整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，郵政編碼：518001；電子郵箱:xszgcrc@126.com。

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