12月29日晚間,匹凸匹發(fā)布公告稱,收到上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》,監(jiān)管部門針對(duì)其信息披露違規(guī)案已調(diào)查完畢,決定對(duì)公司、實(shí)際控制人鮮言及多位前董監(jiān)高做出總計(jì)98萬(wàn)元的處罰。截至目前,上述被罰時(shí)任董監(jiān)高均已辭職。

　　擔(dān)保、訴訟重大事項(xiàng)披露多次違規(guī)

　　在今年的2015年4月29日,尚未改名匹凸匹的多倫股份因信披違規(guī)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》,被立案調(diào)查。此次調(diào)查結(jié)論與之相關(guān)。

　　《告知書(shū)》稱,經(jīng)查明,匹凸匹涉嫌違法的事實(shí)包括,2013年到2014年匹凸匹未按規(guī)定披露控股子公司荊門漢通的多項(xiàng)重大事件,以及2013年年報(bào)中有未披露對(duì)外重大擔(dān)保事項(xiàng)。

　　上述擔(dān)保事項(xiàng)中,包括荊門漢通于2013年3月2日簽署《擔(dān)保函》發(fā)生對(duì)外擔(dān)保3500萬(wàn)元和2013年12月31日簽署《擔(dān)保函》發(fā)生對(duì)外擔(dān)保2000萬(wàn)元的事項(xiàng)。據(jù)了解,這兩次總價(jià)5500萬(wàn)元的擔(dān)保,直到荊門漢通被借款方告上了法庭才“露餡”。該案件經(jīng)法院裁定,對(duì)荊門漢通部分尚未開(kāi)發(fā)的土地采取了訴前財(cái)產(chǎn)保全措施,進(jìn)行了查封。而上市公司匹凸匹在收到應(yīng)訴通知書(shū)之初,仍未及時(shí)披露訴訟信息,直到2015年4月上海證監(jiān)局對(duì)匹凸匹采取責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明措施,這個(gè)重大訴訟事項(xiàng)才被“首次對(duì)外公開(kāi)披露”。

　　《告知書(shū)》還指出,在2014年10月28日,荊門漢通向當(dāng)?shù)毓簿謭?bào)案,稱荊門漢通發(fā)現(xiàn)股東公章被私刻,并被偽造了一份股東會(huì)決議,這份決議批準(zhǔn)荊門漢通在旗下一塊未開(kāi)發(fā)的土地上設(shè)立擔(dān)保,且對(duì)外擔(dān)保額高達(dá)4.2億元。直到2015年4月29日,匹凸匹才首次公開(kāi)披露了上述4.2億的擔(dān)保事項(xiàng)。

　　上海證監(jiān)局決定,對(duì)匹凸匹公司責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)的鮮言給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)時(shí)任董事財(cái)務(wù)總監(jiān)的怦燕樺給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;另對(duì)6名時(shí)任董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事長(zhǎng)、監(jiān)事給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。

　　值得注意的是,截至目前,上述董監(jiān)高均已辭職。

　　今年多次被調(diào)查或被罰

　　匹凸匹公司原名多倫股份,今年5月對(duì)公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行了變更,聲稱立志做中國(guó)首家互聯(lián)網(wǎng)金融上市公司,因此公司名取了P2P的諧音。

　　此次改名引起了上交所的關(guān)注,上交所于5月8日發(fā)函詢問(wèn),要求多倫股份就本次改名所涉及的業(yè)務(wù)變更的可行性進(jìn)行論證,以及披露主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整的具體安排,并進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　就在因改名被問(wèn)詢的前一個(gè)月,即2015年4月28日,時(shí)任多倫股份董事長(zhǎng)兼董秘的鮮言,因在股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及公司實(shí)際控制人是否變更等問(wèn)題上,信息披露不及時(shí),被證監(jiān)會(huì)予以公開(kāi)譴責(zé)。

　　另外,該公司在2015年內(nèi)還多次被調(diào)查。其中就包括2015年4月29日,因信披違規(guī)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》,被立案調(diào)查。6月15日,更名不久的匹凸匹又收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》,因“多倫股份”異常交易案,證監(jiān)會(huì)決定到公司調(diào)查取證。

　　一個(gè)月后,該公司再次遭受處罰。7月20日晚間,匹凸匹發(fā)布公告稱,第一大股東多倫投資(香港)有限公司因涉嫌短線交易上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司股票一案,收到證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》。