繼西藏旅游被“胡氏兄弟”突擊舉牌至9.59%股份后,隨之而來的是,西藏證監(jiān)局的一紙《決定書》,指責(zé)舉牌方未及時(shí)履行信息披露義務(wù),并對其進(jìn)行調(diào)查和予以警示。同時(shí),西藏證監(jiān)局還認(rèn)為胡波及其一致行動人胡彪在權(quán)益變動報(bào)告書中披露的前六個(gè)月買賣西藏旅游股票情況中披露的內(nèi)容與實(shí)際情況不一致,信息披露存在瑕疵。

　　7月28日,西藏旅游發(fā)布了胡波及其一致行動人胡彪對上海證券交易所函件的回復(fù),并宣布股票自7月28日開市起復(fù)牌。

　　對此,《證券日報(bào)》致電西藏旅游,其證券部工作人員告訴表示,公司只是負(fù)責(zé)發(fā)布舉牌方對交易所有關(guān)方的回復(fù)函件,至于最終結(jié)果如何還需等監(jiān)管部門最終判決。

　　一舉拿下9.59%的股份

　　源于“不熟悉交易規(guī)則”?

　　7月16日晚間,西藏旅游突然發(fā)布股權(quán)變動公告披露,胡波及其一致行動人胡彪通過上交所集中競價(jià)交易系統(tǒng)買入西藏旅游,此時(shí)兩者合計(jì)持有該上市公司1814萬股股份,占總股本的9.59%。

　　胡波及其一致行動人胡彪表示,此次權(quán)益變動的目的是堅(jiān)定看好中國資本市場發(fā)展,秉承價(jià)值投資理念,認(rèn)可并看好西藏旅游未來發(fā)展前景,希望通過此次股份增持,長期持有公司股份,獲取上市公司股權(quán)增值帶來的收益。胡波還表示,不排除在未來12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增持西藏旅游股份的可能。

　　然而,伴隨權(quán)益變動書而來的是一份來自西藏證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》,《決定書》認(rèn)定胡波及一致行動人在增持西藏旅游股份時(shí),違反了《證券法》第86條、《上市公司收購管理辦法》第12條、第13條的規(guī)定,未及時(shí)履行信息披露義務(wù)并暫停買賣行為。

　　根據(jù)相關(guān)證券法規(guī),7月15日胡波、胡彪增持西藏旅游股份一旦觸及其總股本的5%時(shí),就應(yīng)該停止增持,并立即告知該上市公司和做出相應(yīng)公告,而不應(yīng)該接著舉牌至9.59%

　　昨日晚間,西藏旅游發(fā)布舉牌方對上交所的回復(fù)函對此的回應(yīng)為,由于7月15日購買當(dāng)天市場波動較大,且“胡氏兄弟”不熟悉交易規(guī)則的具體規(guī)定,因而造成操作瑕疵?！按撕?我們將加強(qiáng)操作管理,避免類似問題發(fā)生。我們?yōu)榇舜钨徺I行為以及信息披露瑕疵,向各方表示誠懇的歉意?！?/p>

　　根據(jù)公告,“胡氏兄弟”對西藏證監(jiān)局指出的“在增持西藏旅游股份時(shí),未及時(shí)履行信息披露義務(wù)并暫停買賣行為”,歸結(jié)于“不熟悉交易規(guī)則的具體規(guī)定”;而對關(guān)于西藏證監(jiān)局檢查出舉牌方信息披露存在瑕疵一事,則歸結(jié)于“舉牌方信息統(tǒng)計(jì)疏漏致使《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》信息不完整?！睂τ谟忻襟w稱,“胡氏兄弟”背后所牽涉的弘俊系,舉牌方也矢口否認(rèn)。

　　585.81萬股查無實(shí)處

　　是舉牌方“信息統(tǒng)計(jì)疏漏”?

　　除信披違規(guī)外,西藏監(jiān)管局一紙監(jiān)管函直指胡波及其一致行動人在權(quán)益變動報(bào)告書中披露的“前六個(gè)月買賣公司股票情況”與實(shí)際情況不一致,信息披露存在瑕疵。

　　針對以上問題,西藏證監(jiān)局要求胡波及其一致行動人發(fā)布信息更正公告。

　　據(jù)胡波及其一致行動人提供的回復(fù)函顯示,關(guān)于西藏證監(jiān)局檢查出舉牌方信息披露存在瑕疵一事,“屬我方信息統(tǒng)計(jì)疏漏致使《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》信息不完整”,舉牌方發(fā)現(xiàn)問題立即整改更正《西藏旅游股份有限公司簡式權(quán)益變動報(bào)告書》。修訂了報(bào)告書中“第五節(jié)前六個(gè)月買賣上市公司股票的情況”中累計(jì)買入、賣出股票數(shù)量的統(tǒng)計(jì)演變過程,但最終的持股數(shù)量、持股比例與7月17日西藏旅游公告的《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》仍然一致。

　　記者了解到,舉牌把《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》中第五節(jié)前六個(gè)月買賣上市公司股票的情況由原來的“信息披露義務(wù)人在提交本報(bào)告書之日前6個(gè)月內(nèi),累計(jì)增持西藏旅游585.81股,未減持西藏旅游股份”,變更為“信息披露義務(wù)人在提交本報(bào)告書之日前6個(gè)月內(nèi),累計(jì)增持西藏旅游661.54萬股,累計(jì)減持西藏旅游75.73萬股”。

　　否認(rèn)牽涉弘俊系

　　除上述問題外,此前有媒體報(bào)道稱,作為自然人的胡波、胡彪在今年7月份之后大舉建倉西藏旅游,并且舉牌股份至9.59%,不像是純自然人所能辦到,并挖掘其背后可能潛伏著一個(gè)名為“弘俊系”的資本機(jī)構(gòu)。

　　然而,這一猜想?yún)s被胡波及其一致行動人明確否認(rèn),在其回復(fù)上海證券交易所《關(guān)于對西藏旅游股份有限公司股東增持有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》中明確表示,“本次增持行為是本人與一致行動人兩位自然人獨(dú)立自主的行為,與任何第三方無關(guān),事先與弘俊資本也沒有溝通、計(jì)劃等類似安排,本次購買西藏旅游股票的全部資金均是胡波以及一致行動人的合法自有資金,沒有獲得任何第三方的財(cái)務(wù)資助。”

　　盡管如此,胡波仍表示,由于胡彪是弘俊資本旗下成都弘俊遠(yuǎn)景成長投資中心(有限合伙)的投資人之一,自己與一致行動人胡彪不熟悉證券市場相關(guān)法規(guī),因此在2015年7月15日收盤當(dāng)天,自己與一致行動人胡彪委托弘俊資本管理人員劉文俊、何小樂為二人購買西藏旅游股份的信息披露及相關(guān)事宜與西藏旅游、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等各方進(jìn)行過溝通。