湖南緯德大宗商品交易亂象曝光監(jiān)管黑洞

　　隨著各地投訴量的激增，不少現(xiàn)貨交易平臺(tái)在當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的干預(yù)下已經(jīng)關(guān)?！盀r青”等現(xiàn)貨交易，不過，仍有一些現(xiàn)貨交易平臺(tái)積極發(fā)展瀝青等現(xiàn)貨交易。

　　《中國經(jīng)營報(bào)》記者近期接到投資者報(bào)料稱，湖南緯德大宗商品交易中心有限公司（以下簡稱“湖南緯德”）縱容旗下代理商以巨額利潤，保證盈利，保證本金的方式，騙取投資者的信任，然后代客操盤致投資者發(fā)生大額虧損。

　　記者隨后以投資者的身份咨詢湖南緯德招商經(jīng)理袁某關(guān)于代理事宜，袁某表示只需提供公司五證和返傭人身份證和銀行卡信息即可成為代理商，代理商可獲得其開發(fā)客戶交易手續(xù)費(fèi)的80%和20%的無風(fēng)險(xiǎn)頭寸（即虧損），同時(shí)交易中心會(huì)致電代理商新開發(fā)的客戶，告知其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并錄音，一旦發(fā)生投資糾紛，錄音將是有力證據(jù)，交易中心會(huì)擺平，不會(huì)牽涉到代理商。

　　記者將上述情況致電湖南緯德，對方李姓工作人員對記者表示“公司不存在直接發(fā)展代理商的行為，也未接到客戶關(guān)于代理商代客操盤的投訴”。

　　金融辦改口

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》國發(fā)〔2011〕38號（以下簡稱《國發(fā)38號文》），除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。

　　《國發(fā)38號文》顯示，為加強(qiáng)對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會(huì)牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議”（以下簡稱“聯(lián)席會(huì)議”）制度。為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會(huì)議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

　　對此，一位長期從事現(xiàn)貨交易研究的業(yè)內(nèi)人士表示，《國發(fā)38號文》實(shí)際上是將權(quán)力下放至各地金融工作辦公室（以下簡稱“金融辦”），但金融辦以前并不監(jiān)管此類業(yè)務(wù)。事實(shí)上，浙江、江蘇等地的現(xiàn)貨交易機(jī)構(gòu)也確實(shí)由當(dāng)?shù)亟鹑谵k監(jiān)管。

　　不過，記者獲得的一份湖南省金融辦《關(guān)于設(shè)立湖南緯德大宗商品交易中心有限公司的回復(fù)意見》顯示，“根據(jù)《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于我省各類交易場所審批和監(jiān)管工作有關(guān)問題的會(huì)議紀(jì)要》（湘府辦閱[2014]11號）精神，商品類的交易場所由商務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)管。”

　　而湖南緯德官網(wǎng)上的《湖南省商務(wù)廳關(guān)于湖南緯德大宗商品交易中心有限公司規(guī)范經(jīng)營有關(guān)事宜的函》則明確規(guī)定“嚴(yán)禁以集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易?！眻?bào)料人稱，湖南緯德明知故犯的違反了上述規(guī)定。

　　蹊蹺的是，由于咨詢的投資者數(shù)量較多，湖南省金融辦發(fā)布了關(guān)于湖南緯德等商品類交易場所有關(guān)問題的聲明，湖南省金融辦表示其未對湖南緯德的設(shè)立進(jìn)行任何批復(fù)、出具任何相關(guān)文件，但作為實(shí)際的監(jiān)管者，記者在湖南省商務(wù)廳官網(wǎng)上并未查閱到相關(guān)聲明。對于上述情況，記者將繼續(xù)關(guān)注。

　　代客操盤

　　投資人馬先生對記者表示，湖南緯德138號會(huì)員單位下屬代理商，以巨額利潤，保證盈利，保證本金的方式，騙取其信任，然后一步一步誘騙其開戶，但湖南緯德在給其辦理網(wǎng)上開戶手續(xù)時(shí)，未由其本人簽署任何與開戶相關(guān)的文件，未向本人出示任何風(fēng)險(xiǎn)提示書和協(xié)議書，在其成功開戶后，代理商工作人員最終獲取其交易賬號和密碼，表示代為操作，穩(wěn)賺不賠，但卻在一夜之間，重倉刷爆馬先生的賬戶，以致馬先生本金損失殆盡。

　　據(jù)馬先生提供的資料顯示，真正替馬先生操作賬戶的是上海櫻璐投資管理有限公司（以下簡稱“櫻璐投資”），根據(jù)工商信息顯示，櫻璐投資成立于2014年6月4日，法人為姚智健。

　　根據(jù)馬先生描述，櫻璐投資是湖南緯德138號會(huì)員佛山中乾信息投資管理有限公司（以下簡稱“中乾投資”）下面的代理商，不過，根據(jù)櫻璐投資與中乾投資簽訂的居間合同，上面僅有乙方櫻璐投資的公司章和法人簽字，作為甲方，中乾投資并未加蓋公司章，也并無法人簽字。

　　據(jù)馬先生提供的聊天記錄顯示，自稱資深分析師的韓某向馬先生保證“做交易賬戶保本盈利操盤”，在出現(xiàn)虧損后又以各種理由引誘馬先生繼續(xù)加倉，對于韓某的具體身份，馬先生則表示，韓某與姚智健均為櫻璐投資管理人員。

　　與馬先生經(jīng)歷類似的還有許先生和王先生，其中來自湖北王先生已經(jīng)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)構(gòu)報(bào)案，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)構(gòu)已受理，報(bào)案內(nèi)容為“2016年4月19日，受害人王某某通過電腦QQ與叫‘張穎理財(cái)’QQ號聊天，后被對方以幫其理財(cái)?shù)拿x通過‘湖南緯德大宗商品交易中心’的手機(jī)軟件向?qū)Ψ劫~號轉(zhuǎn)讓，被騙人民幣19950元?！?

　　事實(shí)上，湖南緯德對代理商的監(jiān)管形同虛設(shè)，旗下工作人員公然招納代理，名片顯示為湖南緯德招商經(jīng)理的袁某對記者表示，只需提供公司五證和返傭人身份證與銀行卡信息即可成為代理商。

　　不過湖南緯德的官方網(wǎng)站上明確寫明了加盟流程，包括加盟合作商填寫和提交相關(guān)申請材料、交易所審核加盟合作商申請資料、加盟合作商支付相關(guān)費(fèi)用等，這些看起來嚴(yán)格的規(guī)定在代理商處似乎形同虛設(shè)。

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